你的位置: 正点财经 > 股市学院 > 证券交易指南 > 正文

违反证券法的行为包括什么

日期:2020-06-09 22:39:43 来源:互联网
   违反证券法的行为包括什么?证券法的八大证券违法行为。证券公司、证券登记结算机构及其从业人员,未经客户的委托,买卖、娜用、出借客户账户上的证券或者将客户的证券用于质押的,证券法或者娜用客户账户上的资金的,证券法令改正,没收违法所得,处以违法所得I倍以上5倍以下的罚款,证券法并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书。构成犯罪的,依法追究刑事责任。
    证券公司经办经纪业务,证券法接受客户的全权委托买卖证券的,证券法或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,证券法处以5万元以上20万元以下的罚款。
 
  • 资本证券和货币证券的功能是什么?种类不同
  • 资本证券和货币证券的功能是什么?种类不同功能也不相同,证券既是信用制度的产物,也是信用制度深化的原因,证券的产生,丰富和完善为信用制度的发展,也为经济发展起到了日益重要的作用。......
  • 什么是证券自营业务?
  • 证券自营业务是指经证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账产买.卖有价证券,以获取赢利的行为,自营买卖的对象包括了上市证券和非上市证券。......
  • 证券经纪业务的四要素是什么
  • 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。......
  • 证券交易席位号是多少?席位号分三类
  • 交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的定位置,其实质还包括了交易资格的含义,即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。交易席位可以从不同的角度进行分类......
关于我们 | 商务合作 | 联系投稿 | 联系删稿 | 合作伙伴 | 法律声明 | 网站地图