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自律型监管体制是什么制度?自律型监管体制的优缺点

日期:2019-12-02 11:07:25 来源:互联网
    自律型监管体制是什么制度?自律型监管体制的优缺点。自律型监管体制是指除了某些必要的国家立法外,较少干预证券市场.对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理。自律组织通过其章程、规则引导和制约其成员的行为。自律组织有权拒绝某个证券商为会员,自律型监管体制并对会员的违章行为实行制裁,直至开除其会籍。自律型监管的典型代表是英国。
    自律型监管体制没有专门制定证券市场管理法规,而是通过一些间接的法自律型监管体制规来制约证券市场活动。以英国为例,自律型监管体制它没有证券法或证券交易法,但有一些间接的法规自律型监管体制,如《1958年防止欺诈(投资)法》,(1973年公平交易法》,(1976年限制性交易实践法》,(1984年证券交易所(上市)条例》和《1985年公司法》.
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