证券监管机构作用

    证券监管机构作用。证券监管机构权限，为保证证券监管机构监管职责的顺利履行，法律赋予了证券监管机构广泛的执法权限和手段。根据《证券法》第180条的规定，中国证监会在履行职责时拥有以下权力:    1.现场检查权。证券监管机构的检查人员亲临证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的业务现场，查验核对业务财务资料、检查风险管理和合规经营情况，及时发现问题，督促改进，促使并监管有关市场参与者规范经营。证券监管机构    2.调查取证权。法律赋予证券监督管理机构进人涉嫌违法行为发生场所调查取证的权力。

    3.询问权。证券监管机构为查明事实真相，需要从多方面进行调查，包括询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明，在此基础上去伪存真，以事实为依据。证券监管机构

    4.查阅、复制、封存权。证券市场违法行为具有资金转移快、调查取证难的特点，如果证券监督管理机构没有必要的强制查处手段，就会失去及时有效打击证券违法犯罪行为的良机。为此，法律准许证券监管机构有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。还可以查阅、复制与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。

    5.账户的查询、冻结、查封权。账户是证券交易的根本和平台，通过查询相关的账户，可以比较清楚地理解交易情况，发现违法行为，及时控制违法行为，防止违法者转移资金。因此，法律赋予证券监管机构如下权力:查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监管机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。证券监管机构

    6.限制交易权。从我国证券市场的实际来看，斌予证监会一定的限制交易的即时强制权是必要的。以操纵市场案的查处为例，在证监会稽查中，有的违法者采取迅速出货的方式，把风险全部转移给散户。在集中竞价的交易方式下，无法查明买家与卖家的对应关系，即便是查实了操纵市场的行为，受害人也难以得到相应的赔偿。在涉嫌发布虚假消息、内幕交易的案件中，等证监会查明相关的违法行为.并根据行政处罚法的规定履行告知、听证程序后，则很可能给调查取证带来较大的困难，已经造成了不利影响和难以挽回的损失，因此斌予证监会即时的行政强制权是有必要的。为慎重行使，法律规定了限制交易权行使的必要情形:仅限于在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监管机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过巧个交易日;案情复杂的，可以延长巧个交易日。证券监管机构