证券投资咨询业务

日期：2019-01-16 09:27:33 来源：互联网

证券投资咨询业务。现行(证券法)第125条规定的证券投资咨询，应当采取狭义解释: 1.专指证券公司向客户提供的证券投资咨询，而不包括其他机构或者个人提供的投资咨询，尤其有别于专业投资咨询机构向客户提供的证券投资咨询意见。证券投资咨询业务 2.专指证券公司以收取费用或者获得补偿而向客户提供的证券投资咨询意见，不包括各种附属于证券经纪、承销、保荐、证券资产管理等业务的咨询意见。证券公司在向客户提供经纪、承销、保荐和证券资产管理等业务过程中，不应就附带的咨询服务收取费用。

3.专指证券公司经证券监督管理机构批准后开展的特殊业务。证券公司是专业机构，但并非各相关行业的专业机构，因此，证券投资咨询不包括向客户提供法律、会计、审计、评估、工程等领域的咨询意见。证券投资咨询业务

4.专指根据客户要求或者委托而提供的证券投资咨询服务。

证券公司可以向客户推荐其证券投资咨询业务，但是否需要获得证券投资咨询服务，应当由客户自主判断。证券公司获准从事证券投资咨询业务，将引起传统证券业务与传统证券投资咨询业务的混业状况，不仅对其他专门从事证券投资咨询业务的机构形成巨大压力，也对证券监管机构的监管工作提出挑战。证券投资咨询业务

证券交易指南相关阅读

证券市场与借贷市场的有哪些异同？都是进行
证券市场与借贷市场都是进行资金供求间的交易的，但是两者之间也有着明显的不同:(一)交易方式不同.借贷市场的交易是借贷，证券市场的交易是买卖证券。......

资本证券和货币证券的功能是什么？种类不同
资本证券和货币证券的功能是什么？种类不同功能也不相同，证券既是信用制度的产物，也是信用制度深化的原因，证券的产生，丰富和完善为信用制度的发展，也为经济发展起到了日益重要的作用。......

什么是证券自营业务？
证券自营业务是指经证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账产买.卖有价证券,以获取赢利的行为,自营买卖的对象包括了上市证券和非上市证券。......

证券经纪业务的四要素是什么
证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在证券经纪业务中,包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。......

证券交易席位号是多少？席位号分三类
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的定位置,其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。交易席位可以从不同的角度进行分类......