证券业从业人员执业行为准则

证券业从业人员执业行为准则（分类：金融书籍电子书下载，在线阅读）《证券业从业人员执业行为准则》是为了适应提升证券行业从业人员基本素质、规范证券行业从业人员执业行为的实际需要，按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券行业从业人员执业行为的监管要求，《证券业从业人员执业行为准则》由中国证券业协会（以下简称协会）制定并发布的有关证券业从业人员执业行为规范的一项重要的自律规则。

《证券业从业人员执业行为准则》内容简介
《证券业从业人员执业行为准则》共五章二十二条，包括《准则》制定的宗旨、制定依据、适用对象、证券业从业人员应当遵守的基本准则、禁止行为及相应的监督与惩戒措施等。可供各大专院校作为教材使用，也可供从事相关工作的人员作为参考用书使用。《证券业从业人员执业行为准则》是协会沟通监管机构和证券市场主体的桥梁和纽带，在自律管理过程中发挥着“自律、服务、传导”的作用。

《证券业从业人员执业行为准则》目录
第一章 总则
第二章 基本准则
第三章 禁止行为
第四章 监督及惩戒
第五章 附则
附录 《证券业从业人员执业行为准则》
后记

《证券业从业人员执业行为准则》精彩节选
《证券业从业人员执业行为准则》精选：这样既减轻了市场自身的盲目性、自发性、滞后性和无序性带来的损害，又克服了单纯的行政监管存在的一些不足。中国证监会是证券市场的法定监管主体，依法对证券市场实施集中统一监管，协会的自律管理也要接受中国证监会的指导和监督。