≈≈天孚通信300394≈≈(更新:22.02.11)
[2022-02-11] (300394)天孚通信:关于持股5%以上股东持股比例变动1%的公告
 证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2022-011
          苏州天孚光通信股份有限公司
  关于持股 5%以上股东股份比例变动 1%的公告
  公司持股5%以上股东朱国栋保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）于 2021
 年 4 月 14 日发布《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：
 2021-032），公司回购注销限制性股票 42,000 股，公司总股本由 216,992,663 股
 变更为 216,950,663 股。
  公司于 2021 年 6 月 17 日发布《2020 年年度权益分派实施公告》（公告编号：
 2021-050），公司以总股本 216,950,663 股为基础，以资本公积金转增股本，每
 10 股转增 8 股，合计转增 173,560,530 股，转增股本完成后，公司总股本增加至
 390,511,193 股。
  公司于 2021 年 10 月 22 日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第
 五次会议，审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票 期权首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的 议案》，认为公司 2018 年股票期权与限制性票激励计划首次授予股票期权第二个 行权期与预留授予股票期权第一个行权期可行权条件已满足，同意为达到考核要
 求的 103 名激励对象办理 1,035,000 份股票期权的行权手续。截至本公告日，公
 司前述 103 名激励对象已全部完成行权，合计行权 1,035,000 份，公司的注册资
 本及股份总数需进行相应变更，公司股本由 390,511,193 股变更为 391,546,193 股。
    2022 年 2 月 10 日，公司收到股东朱国栋先生《关于减持股份计划实施完毕
 的告知函及超额减持致歉说明》，朱国栋先生于 2022 年 1 月 17 日至 2022 年 2
    月 10 日期间合计减持公司股票 3,910,500 股，占公司总股本的比例 0.9987%。
        持股 5%以上股东朱国栋因前述回购注销限制性股票、股票期权行权以及通
    过集中竞价减持等原因，持股比例由 12.0227%下降至 10.9945%，持股比例减少
    1.0282%，现将有关情况公告如下：
1.基本情况
    信息披露义务人      朱国栋
        住所          苏州市相城区******
    权益变动时间      2021.4.14-2022.2.10
股票简称        天孚通信            股票代码              300394
变动类型
 （可多      增加□  减少■        一致行动人            有□  无■
  选）
  是否为第一大股东或实际控制人                    是□  否■
2.本次权益变动情况
股份种类（A 股、B 股等）    增持/减持股数（万股）        增持/减持比例（%）
                                                      1. 因公司回购注销限制性
                                                        股票，公司总股本减少，
                                                        持 股 比 例 被 动 增 加
    朱国栋(A 股)                    0                  0.0023%
                                                      2. 因公司股票期权行权，
                                                        公司总股本增加，持股
                                                        比 例 被 动 稀 释 减 少
                                                        0.0318%
    朱国栋(A 股)                  391.05              持股比例减少 0.9987%
        合  计                    391.05              持股比例减少 1.0282%
                          通过证券交易所的集中交易  ■    协议转让      □
                          通过证券交易所的大宗交易  □    间接方式转让  □
                          国有股行政划转或变更      □    执行法院裁定  □
本次权益变动方式（可多    取得上市公司发行的新股    □    继承          □
选）                      赠与                      □    表决权让渡    □
                          其他                    ■（公司回购注销 4.2 万股限
                        制性股票及 2018 年股权激励行权 103.5 万股导致持股比例被
                        动变化）
                          自有资金          □        银行贷款      □
本次增持股份的资金来源    其他金融机构借款  □        股东投资款    □
（可多选）                其他              □（请注明）
                          不涉及资金来源    ■
3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况
                          本次变动前持有股份        本次变动后持有股份
      股份性质                    占总股本比例              占总股本比例
                        股数(万股)      (%)      股数(万股)      (%)
    合计持有股份      2,608.8327    12.0227%    4,304.8489    10.9945%
 其中：无限售条件股份    652.2082    3.0057%    782.9248      1.9996%
      有限售条件股份  1,956.6245    9.0170%    3,521.9241    8.9949%
4. 承诺、计划等履行情况
                                            是■  否□
                      公司于 2021 年 12 月 17 日在巨潮资讯网
                      (http://www.cninfo.com.cn)披露了《关于持股 5%以上股东减持
本次变动是否为履行已  股份的预披露公告》（公告编号：2021-081）。持有公司 46,958,989作出的承诺、意向、计  股（占公司总股本比例 11.99%）的股东朱国栋先生因自身资金需
划                    求，计划以集中竞价方式减持公司股份不超过 3,900,000 股（不
                      超过公司总股本比例 1%），减持时间为减持计划公告之日起十五
                      个交易日后的两个月内进行（即 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 3
                      月 10 日）。
                                            是■  否□
                      违规情况：朱国栋于 2022 年 1 月 17 日至 2022 年2 月 10 日期间，
                      共计减持所持有天孚通信股份 3,910,500 股（占天孚通信总股本
                      比例 0.9987%），实际减持股份比承诺减持股份超额 10,500 股。
                      整改计划及处理措施：
                      1. 上述情况为朱国栋先生操作失误，非主观故意，朱国栋先生
                        已深刻认识其严重性，对本次操作给公司和市场带来的不良
本次变动是否存在违反    影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。朱国栋先生将加强对《证券法》《上市公司购    《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市买管理办法》等法律、    公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上行政法规、部门规章、    市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规范性文件和本所业务    等法规、部门规章和规范性文件的学习，同时严格管理本人
规则等规定的情况        证券账户，杜绝该类情况再次发生。
                      2. 公司在获悉此事项后高度重视，及时核实了相关操作情况。
                        公司将以此为戒，并要求公司所有持有 5%以上股份的股东、
                        董事、监事、高级管理人员再次认真学习《中华人民共和国
                        公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高
                        减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董
                        事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法
                        规、规范性文件，督促相关人员严格按照相关规定，切实加
                        强证券账户管理，防止此类事件再次发生。
5. 被限制表决权的股份情况
按照《证券法》第六十                        是□  否■
三条的规定，是否存在    如是，请说明对应股份数量占现有上市公司股本的比例。不得行使表决权的股份
6.表决权让渡的进一步说明（不适用）
7. 30%以上股东增持股份的进一步说明（不适用）
8.备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司持股变动明细□
2．相关书面承诺文件□
3

[2022-02-11] (300394)天孚通信:关于持股5%以上股东股份减持计划实施进展暨减持完毕及超额减持致歉的公告
 证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2022-010
          苏州天孚光通信股份有限公司
 关于持股 5%以上股东股份减持计划实施进展暨减持
          完毕及超额减持致歉的公告
  股东朱国栋保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）于2021 年12月17日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《关于持股5%以上 股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2021-081）。持有公司46,958,989 股（占公司总股本比例11.99%）的股东朱国栋先生因自身资金需求，计划以集 中竞价方式减持公司股份不超过3,900,000股（不超过公司总股本比例1%），减 持时间为减持计划公告之日起十五个交易日后的两个月内进行（即2022年1月11 日至2022年3月10日）。
    近日，公司收到朱国栋先生出具的《关于减持股份计划实施完毕的告知函及 超额减持致歉说明》，朱国栋先生于2022年1月17日至2022年2月10日期间，共 计减持所持有天孚通信股份3,910,500股（占天孚通信总股本比例0.9987%）， 比预披露减持计划的减持股数上限超额减持10,500股，违反了《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
    截至本公告披露日，朱国栋先生本次股份减持计划已超额实施完毕。根据《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将相关实施情况 公告如下：
    一、股份减持实施情况
    1、股份来源：天孚通信首次公开发行股票上市前持有的股份及因权益分派
送转的股份。
    2、股东减持股份的基本情况
                                  减持均价      减持数量    减持数量占天孚通信
股东名称 减持方式  减持时间
                                （元/股）      （股）          总股本比例
                    2022-1-17    36.1747      1,940,800          0.4957%
                    2022-1-18    37.4968      130,100          0.0332%
 朱国栋  集中竞价  2022-1-19    37.2255        48,400          0.0124%
                    2022-1-20    37.9332      158,200          0.0404%
                    2022-2-10    36.7497      1,633,000          0.4171%
                    合计                        3,910,500          0.9987%
  注：上表中计算股份占总股本的比例时，尾数进行四舍五入计算，如各明细数加总与合
计数如存在差异系四舍五入所致。
    3、股东本次减持后持股情况
                              本次减持前持有股份          本次减持后持有股份
股东名      股份性质
  称                        股数(股)  占天孚通信总    股数(股)    占天孚通信总
                                        股本的比例                  股本的比例
      一、限售条件流通股/  35,219,241    8.9949%      35,219,241      8.9949%
      非流通股
朱国栋 其中：高管锁定股    35,219,241    8.9949%      35,219,241      8.9949%
      二、无限售条件股    11,739,748    2.9983%      7,829,248      1.9996%
      三、总股数          46,958,989    11.9932%    43,048,489    10.9945%
  注：上表中计算股份占总股本的比例时，尾数进行四舍五入计算。
    二、本次减持公司股票的致歉原因及处理情况
    1、朱国栋先生于2022年1月17日至2022年2月10日期间，通过集中竞价交
易方式累计减持公司股份3,910,500股。其实际减持股份比承诺减持股份
3,900,000股超额减持10,500股，超额减持股数占公司总股本比例为0.0027%，对应超额减持金额为38.59万元。
    2、上述情况为朱国栋先生操作失误，非主观故意，朱国栋先生已深刻认识其严重性，对本次操作给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。朱国栋先生将加强对《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法规、部门规章和规范性文件的学习，同时严格管理本人证券账户，杜绝该类情况再次发生。
    3.公司在获悉此事项后高度重视，及时核实了相关操作情况。公司将以此为戒，并要求公司所有持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件，督促相关人员严格按照相关规定，切实加强证券账户管理，防止此类事件再次发生。
    三、其他相关情况
    1、朱国栋先生减持股份事项已按照相关规定进行了预披露，除超额减持股份10,500股外，本次减持与此前已披露的减持计划一致，截止本公告披露日，本减持计划已实施完毕。
    2、朱国栋先生不属于公司控股股东和实际控制人，朱国栋先生本次减持不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更。
    四、备查文件
    朱国栋先生出具的《关于减持股份计划实施完毕的告知函及致歉说明》。
  特此公告。
苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                  2022年2月11日

[2022-02-09] (300394)天孚通信:2021年度业绩快报
 证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2022-009
          苏州天孚光通信股份有限公司
              2021 年度业绩快报
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    本公告所载2021年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计， 与2021年年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。
    一、2021年度主要财务数据和指标
                                                                单位：人民币元
      项目              本报告期          上年同期        增减变动幅度
    营业总收入      1,045,977,932.20  873,449,245.94        19.75%
    营业利润        352,358,350.44    321,987,761.20        9.43%
    利润总额        352,269,520.32    321,800,446.43        9.47%
归属于上市公司股东的  311,159,880.77    279,115,158.04        11.48%
      净利润
扣除非经常性损益后的
归属于上市公司股东的  282,062,365.04    261,243,422.97        7.97%
      净利润
 基本每股收益（元）        0.8051            1.4083            -42.83%
加权平均净资产收益率      14.77%            22.04%            -7.27%
      项目            本报告期末        本报告期初      增减变动幅度
    总 资 产        2,557,114,667.81  1,605,717,976.68      59.25%
归属于上市公司股东的  2,339,811,195.61  1,371,470,237.40      70.61%
    所有者权益
    股  本        391,546,193.00    198,567,910.00        97.19%
归属于上市公司股东的      5.9758            6.9068            -13.48%
 每股净资产（元）
 注：本表数据为本公司合并报表数据。
    二、经营业绩和财务状况情况说明
    1、经营业绩说明
    2021年度，公司实现营业总收入104,597.79万元，同比增长19.75%；归属于上市公司股东的净利润31,115.99万元，同比增长11.48%；扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润28,206.24万元，同比增长7.97%。
    报告期内公司实现了营业收入和利润的双增长，主要得益于公司积极开发海内外优质客户以及全球数据中心规模建设带动对光器件产品需求的持续增长；同时公司利用募集资金建设的“面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目”，经过持续多年的研发投入，在报告期内顺利实现量产。
    另一方面，公司于2020年收购北极光电（深圳）有限公司和苏州天孚精密光学有限公司，带来营收和利润的贡献；同时报告期内利用现有光器件平台的综合研发能力，积极拓展激光雷达和医疗检测领域的产品应用，探索公司核心能力的跨领域延伸，寻求新的高质量业务增长点，谋求公司长期稳健发展。
    2、财务状况说明
    截至报告期末，公司总资产为255,711.47万元，较期初增长59.25%；归属于上市公司股东的所有者权益为233,981.12万元，较期初增长70.61%，主要是公司在报告期内实施向特定对象发行股票，实际募集资金净额为人民币77,704.67万元。报告期末公司总股本39,154.62万股，较期初增长97.19%，主要系向特定对象发行股票1,842.48万股，资本公积金转增股本17,356.05万股。报告期末归属于上市公司股东的每股净资产5.9758元，较期初下降13.48%。
    三、与前次业绩预计的差异说明
    本次业绩快报披露之前，公司未披露2021年度业绩预计情况。
    四、其他说明
    本次业绩快报是公司财务部门初步核算的结果，尚未经会计师事务所审计，具体数据将在2021年年度报告中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    五、备查文件
    1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
 2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
                                苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                          2022 年 2 月 9 日

[2022-01-27] (300394)天孚通信:2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2022-008
          苏州天孚光通信股份有限公司
      2022 年第一次临时股东大会决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
  1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
  2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
    一、会议召开和出席情况
    （一）会议召开情况
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第一次临时股
东大会现场会议于 2022 年 1 月 27 日（星期四）下午 14:30，在苏州高新区长江
路 695 号公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次会议通知已
于 2022 年 1 月 12 日在中国证监会指定信息披露网站公告。本次会议由公司董事
会召集，公司董事长邹支农先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公
司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件的规定。
  公司 2022 年第一次临时股东大会通过深圳证券交易所系统进行网络投票时
间为 2022 年 1 月 27 日上午 9:15-9:25,9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日 9:15-15:00 期间的任
意时间。
    （二）会议出席情况
  出席本次会议的股东及股东代表共 48 人，代表股份为 216,700,653 股，占公
司有表决权股份总额的 55.3449%。
  其中：出席本次股东大会现场会议股东及股东代表共 4 人，代表股份为203,260,674 股，占公司有表决权股份总额的 51.9123%。
  通过网络投票出席会议的股东共 44 人，代表股份为 13,439,979，占公司有
表决权股份总额的 3.4325％。
  参加会议单独或者合计持有上市公司 5%以下股份的股东及股东代表（公司董事、监事及高级管理人员除外，以下简称“中小股东”）45 人，代表股份13,739,859 股，占公司有表决权股份总额的 3.5091%。
  公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师等相关人员出席（列席）了本次会议。
    二、议案审议表决情况
  本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议通过了下列议案：
    （一）审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》
  表决结果：同意 216,697,253 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9984％；
反对 3,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0016％；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0％。
  其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的中小股东表决结果：同意13,736,459 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9753％％；反对 3,400 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0247％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0％。
  本议案为特别决议事项，已经出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上审议通过。
    （二）审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
  表决结果：同意 215,419,550 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.4088％；
反对 1,281,103 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.5912％；弃权 0 股，占出
席会议所有股东所持股份的 0％。
  其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的中小股东表决结果：同意12,458,756股，占出席会议的中小股东所持股份的90.6760％；反对1,281,103股，占出席会议的中小股东所持股份的 9.3240％；弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得通过。
    （三）审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
  表决结果：同意 216,697,253 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9984％；
反对 3,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0016％；弃权 0 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0％。
  其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的中小股东表决结果：同意13,736,459 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9753％；反对 3,400 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0247％；弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0％。
  本议案为特别决议事项，已经出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上审议通过。
    （四）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
  表决结果：同意 216,368,173 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8466％；
反对 332,480 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1534％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0％。
  其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的中小股东表决结果：同意13,407,379 股，占出席会议的中小股东所持股份的 97.5802％；反对 332,480 股，占出席会议的中小股东所持股份的 2.4198％；弃权 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0％。
  本议案获得通过。
    三、律师出具的法律意见
  本所律师认为，公司本次临时股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、
有效；会议的表决程序、表决结果合法、有效。本次临时股东大会形成的决议合法、有效。
    四、备查文件
  1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的公司2022年第一次临时股东大会决议。
  2、江苏世纪同仁律师事务所关于公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书。
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                              2022年1月27日

[2022-01-24] (300394)天孚通信:关于召开2022年第一次临时股东大会的提示性公告
 证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2022-007
          苏州天孚光通信股份有限公司
 关于召开 2022 年第一次临时股东大会的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）于 2022
 年 1 月 11 日发布《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：
 2022-006），该会议涉及审议议案 1《关于变更公司注册资本并修订<公司章程> 的议案》与议案 3《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》。
    其中，议案 1《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》已经公司
 2021 年 7 月 8 日召开的第四届董事会第五次临时会议审议通过，该议案主要涉
 及公司注册资本从 216,950,663 元变更为 390,511,193 元，具体详细内容请参照刊
 登于巨潮资讯网的《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编 号：2021-055）。
    议案 3《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》已经公司 2022
 年 1 月 11 日第四届董事会第七次临时会议审议通过，该议案主要涉及公司注册
 资本从 390,511,193 元变更为 391,546,193 元，具体详细内容请参照刊登于巨潮资
 讯网的《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2022-004）。
    因上述议案名称相近，特别提醒投资者注意区分。
    苏州天孚光通信股份有限公司于2022年1月11日召开第四届董事会第七次 临时会议，审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，公司定
 于 2022 年 1 月 27 日（周四）下午 14:30 在苏州高新区长江路 695 号公司会议室
 召开 2022 年第一次临时股东大会，本次股东大会将采取现场投票和网络投票相
 结合的方式。会议召开通知已于 2022 年 1 月 11 日披露在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-006），现将有关事项提示如下：
    一、召开会议的基本情况：
    1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
    2、会议召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第四届董事会第七次临时会议审议通过，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
    4、会议召开日期、时间：
    （1）现场会议时间： 2022 年 1 月 27 日（星期四）下午 14:30
    （2）网络投票时间：2022 年 1 月 27 日。其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为 2022 年 1 月 27 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 27
日 9:15-15:00 期间的任意时间。
    5、会议召开方式：采取现场投票、网络投票相结合的方式
    6、会议的股权登记日：2022 年 1 月 21 日（星期五）
    7、出席对象：
    （1）截至股权登记日：2022 年 1 月 21 日（星期五）下午收市时，在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东；
    （2）本公司董事、监事、高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师。
    8、现场会议召开地点：苏州高新区长江路 695 号公司会议室
    二、会议审议事项：
    本次会议审议的议案如下：
  1、《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》
  2、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
    3、《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
    4、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
    说明：
    （1）上述议案 1 已经公司第四届董事会第五次临时会议审议通过，议案 2
已经第四届董事会第四次会议审议通过，议案 3、4 已经第四届董事会第七次临时会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    （2）上述议案 1、3 属于特别决议议案，需经出席会议的股东（包括代理人）
所持表决权的 2/3 以上通过。
    （3）上述议案将对中小投资者的表决票单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东（不包含 5%；不包含公司董事、监事、高级管理人员）。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码表：
                                                          备注
提案编码            提案名称                      该列打勾的栏目可以
                                                          投票
  100    总议案：所有提案                                √
  1.00    关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的        √
          议案
  2.00    关于修订《对外担保管理制度》的议案              √
  3.00    关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的        √
          议案
  4.00    关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行          √
          现金管理的议案
    四、会议登记等事项：
    1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记
    2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2022 年 1 月 25 日(上午
9:00—11:30，下午 13:30—17:00)
    3、登记地点：苏州高新区长江路 695 号
    4、自然人股东持本人身份证、股东账户卡或持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
    5、法人股股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。
    6、以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有
关证件采取信函或传真方式登记（须在 2022 年 1 月 25 日下午 17:00 点之前送
达或传真到公司），并请通过电话方式对所发信函和传真与本公司进行确认。但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，不接受电话登记。
    7、会议联系方式：
      地址：苏州高新区长江路 695 号
      邮编：215129
      联系人：陈凯荣
      电话： 0512-66905892
      传真： 0512-66256801
      会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。
  五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
  六、备查文件：
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第七次临时会议决议；
  2、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第五次临时会议决议；
  3、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第四次会议决议；
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 24 日
    附件一、参加网络投票的具体操作流程：
    一、网络投票的程序
    1、投票代码：“350394”
    2、投票简称：“天孚投票”。
    3、填报表决意见或选举票数：
    对于本次股东大会的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 1 月 27 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 1 月 27 日（现场股东大会召
开当日）9:15，结束时间为 2022 年 1 月 27 日 15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
  附件二：
                        苏州天孚光通信股份有限公司
                                授权委托书
      兹委托          先生/女士代表本单位（或本人）出席苏州天孚光通信股
  份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，对本次会议的议案授权表决意见如下：
                                              备注    同意  反对  弃权
提案                提案名称              该列打勾的
编码                                      栏目可以投
                                              票
 100  总议案：所有提案                        √
1.00  关于变更公司注册资本并修订《公司章    √
      程》的议案
2.00  关于修订《对外担保管理制度》的议案      √
3.00  关于变更公司注册资本及修订《公司章    √
      程》的议案
4.00  关于使用部分闲置募集

[2022-01-12] (300394)天孚通信:关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2022-003
          苏州天孚光通信股份有限公司
 关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）于 2022 年1 月 11 日召开第四届董事会第七次临时会议和第四届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》，公司拟以自有资金与邹支农先生共同投资设立合资公司。因邹支农先生为公司实际控制人兼董事长，系公司关联自然人，本次对外投资系与关联方的共同投资。现将具体情况公告如下：
    一、对外投资暨关联交易概述
    （一）交易内容
  公司拟与公司董事长邹支农先生签署《投资合作协议》，双方共同出资设立苏州天孚之星有限公司（以下简称“合资公司”，具体名称以市场监督管理局最终核准为准）。合资公司注册资本为 3,000 万元人民币。其中：公司拟以自有资金认缴出资 1,600 万元人民币，占注册资本的 53.33%。
    （二）关联关系说明
  本次参与合资公司投资的邹支农先生为公司的实际控制人，在公司担任董事长，系公司关联自然人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，本次共同投资构成关联交易。
  本次公司与关联方共同投资事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
    （三）所需审议程序
事项已经公司第四届董事会第七次临时会议审议通过，关联董事邹支农先生和欧洋女士已回避表决。公司独立董事对本事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。本事项在公司董事会审批权限内，无须提交股东大会审议。
    二、交易相对方暨关联方基本情况
    （一）基本情况
  1、姓名：邹支农
  2、身份证号：2201021968********
  3、住址：江苏省苏州市工业园区*******
  邹支农先生非失信被执行人。
    （二）出资方式
  以自有资金出资。
    （三）关联关系
  邹支农先生为公司的实际控制人，在公司担任董事长，系公司关联自然人，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易，本次对外投资为与关联方的共同投资。
    三、合资公司基本情况
  1、名称：苏州天孚之星有限公司（具体以市场监督管理局最终核准为准）
  2、注册资本：3,000 万元人民币
  3、公司类型：有限责任公司
  4、注册地址：苏州市工业园区
  5、经营范围：物联网技术研发与服务、软件开发；传感类器件的研发、生产和销售及软件嵌入式开发、技术咨询、技术服务；自营和代理上述商品及技术的进出口业务。
    6、合资公司股权结构如下：
序号        股东姓名/名称        出资方式  出资金额(万元)  持股比例
 1    苏州天孚光通信股份有限公司    货币        1,600      53.33%
 2              邹支农              货币        1,400      46.67%
                    合计                          3,000      100.00%
    注：以上新设合资公司基本情况以市场监督管理部门最终核准为准。
    四、关联交易的定价政策及定价依据
    本次与关联方共同投资设立公司，双方本着平等互利的原则，根据各自出资 比例承担相应的责任，不存在损害公司及股东利益的情形。
    五、投资协议的主要内容
    甲方：苏州天孚光通信股份有限公司
    乙方：邹支农
    （一）出资金额
    甲乙双方共出资人民币 3,000 万元，其中甲方认缴出资人民币 1,600 万元，
 持股比例 53.33%；乙方认缴出资人民币 1,400 万元，持股比例为 46.67%。
    （二）出资方式
    以自有资金出资，实缴出资期限为 2022 年 6 月 30 日。
    （三）设立方式
    甲乙双方共同投资新设苏州天孚之星有限公司（具体以市场监督管理局最终 核准为准）。
    新设合资公司股东会由合资公司全体股东组成，为合资公司最高权力机构。 股东会会议由合资公司股东按实缴出资比例行使表决权，具体权限在合资公司章 程明确规定。
  新设合资公司设董事会，董事会由 3 名董事组成，由甲方委派 2 名董事，乙
方委派 1 名董事；合资公司不设监事会，设监事 1 名，经股东会选举产生。具体权限在合资公司章程明确规定。
    （四）违约责任及争议处理
  1、违约责任：任何一方出现违反本协议约定的情形或者不履行相关义务时，违约方应承担相应的赔偿责任；如双方均有过错或违约，则根据具体情况由双方按比例承担赔偿责任。
  2、争议处理：本协议在履行过程中发生的争议，由各方当事人协商解决，可以由有关及部门进行调整；如在 30 日内无法协商或协商调整不成的，任何一方可依法向甲方所在地有管辖权的法院提起诉讼解决。
    （五）协议生效
  本协议自协议双方签字盖章，且甲方董事会审议同意本次交易之日起生效。
    六、本次投资的目的、存在的风险及应对公司的影响
    （一）本次投资的目的
  本次共同投资事项旨在推进公司新领域、新业务、新技术、新市场的开发，重点推进海外市场的开拓，有利于进一步提升公司整体经营能力，促进实现公司长期战略发展目标。
    （二）本次投资存在的风险
  合资公司在经营过程中可能面临宏观经济、行业政策、市场变化、资金管理、经营管理等方面的风险，经营状况存在不确定性。为此，公司将遵循积极、谨慎的原则建立完善的投资决策机制、内部控制制度，进一步强化投后管理工作，持续关注合资公司运营及管理情况，进行风险防范与控制。敬请广大投资者注意投资风险。
    （三）本次投资对公司的影响
  1、本次投资的资金来源为公司自有资金，不会对公司的资金流动性、财务
状况及生产经营造成重大不利影响。
  2、本次投资完成后，公司持有合资公司 53.33%的股权，将合并合资公司报表，会导致合并报表范围发生变化，合资公司未来的经营情况对公司的业绩产生影响。
    七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
  本年年初至本公告披露日，公司与邹支农先生未发生其他关联交易。
    八、独立董事的事前认可及独立意见
    （一）独立董事事前认可意见
  我们与公司就关联方共同投资设立公司暨关联交易的事项进行了事前沟通，经核查，一致认为：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，公司本次投资的交易相对方邹支农先生为公司实际控制人兼董事长，系公司关联自然人，本次投资构成关联交易，公司应当按照规定履行审批手续和信息披露义务。本次关联交易定价遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害上市公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易的事项，并同意将此议案提交公司第四届董事会第七次临时会议审议。
    （二）独立董事独立意见
  经核查，我们认为：本次公司与关联方共同投资设立公司旨在推进公司新领域、新业务、新技术、新市场的开发，重点推进海外市场的开拓，有利于进一步提升公司整体经营能力，促进实现公司长期战略发展目标。本次交易表决程序符合《公司法》《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，关联董事已回避表决。本次交易遵循了公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意公司本次对外投资设立控股子公司暨关联交易事项。
    九、监事会意见
  公司于2022年1月11日召开第四届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于与关联方共同设立公司暨关联交易的议案》，监事会同意公司对外投资设立控股子公司暨关联交易，该事项符合公司生产经营及业务发展的需要；关联交易决
策程序符合法律法规及公司章程的相关规定，交易价格公允、合理，不存在损害中小股东利益的情形。
    十、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为：本次公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易事项，已经公司董事会和监事会审议通过，关联董事已回避表决，独立董事对本次交易事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。本次交易履行了必要的决策程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定。本次关联交易定价遵循了公允、合理的原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益特别是中小股东利益的情形。 综上，保荐机构对天孚通信本次与关联方共同投资设立公司暨关联交易事项无异议。
    十一、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第七次临时会议决议；
  2、经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第六次临时会议决议；
  3、经独立董事签署的关于第四届董事会第七次临时会议相关事项的事前认
      可意见；
  4、经独立董事签署的关于第四届董事会第七次临时会议相关事项的独立意
      见；
  5、经公司与邹支农先生签署的《投资合作协议》；
  6、华泰联合证券有限责任公司关于公司与关联方共同投资设立公司暨关联
      交易的核查意见。
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会

[2022-01-12] (300394)天孚通信:第四届监事会第六次临时会议决议公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2022-002
          苏州天孚光通信股份有限公司
      第四届监事会第六次临时会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次临
时会议通知于 2022 年 1 月 5 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 1 月 11 日
以现场方式召开。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议由监事会主席王显谋先生主持，审议通过以下各项议案及事项，并形成决议。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》
  经审核，监事会认为：本次对外投资设立控股子公司暨关联交易事项符合公司生产经营及业务发展的需要；关联交易决策程序符合法律法规及公司章程的相关规定，交易价格公允、合理，不存在损害中小股东利益的情形。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的公告》（公告编号：2022-003）。
    2、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
  经审核，监事会认为：公司及子公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司及全体股东利益的需要。在不影响公司及子公司募投项目
正常实施进度及日常经营的情况下，监事会同意公司及子公司使用额度不超过人民币 75,000 万元闲置募集资金和不超过人民币 75,000 万元自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，其中募集资金购买单项理财产品期限最长不超过 12 个月。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-005）。
  本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
    三、备查文件
  经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第六次临时会议决议；
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司监事会
                                            2022 年 1 月 11 日

[2022-01-12] (300394)天孚通信:关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2022-004
          苏州天孚光通信股份有限公司
 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 1 月 11 日召
开第四届董事会第七次临时会议，会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》,对公司注册资本进行变更及相应修改《公司章程》。现将有关事项公告如下：
  一、公司注册资本变更情况
  公司于 2021 年 10 月 22 日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第
五次会议，审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2018 年股票期权与限制性票激励计划首次授予股票期权第二个行权期与预留授予股票期权第一个行权期可行权条件已满足，同意为达到考核要求的 103 名激励对象办理 1,035,000 份股票期权的行权手续。
  截至目前，公司前述 103 名激励对象已全部完成行权，合计行权 1,035,000
份，公司的注册资本及股份总数需进行相应变更，公司股本由 390,511,193 股变更为 391,546,193 股，同时，公司注册资本由人民币 390,511,193 元变更为人民币 391,546,193 元。
  二、《公司章程》修订情况
  由于公司注册资本变更，《公司章程》相关条款修订如下:
            修订前                            修订后
第六条 公司的注册资本为人民币：  第六条 公司的注册资本为人民币：
390,511,193 元。                  391,546,193 元。
第二十条  公司股份总数为        第二十条  公司股份总数为
390,511,193 股。                  391,546,193 股。
  除上述修订内容和条款外，《公司章程》其他条款不变。
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                              2022 年 1 月 11 日

[2022-01-12] (300394)天孚通信:第四届董事会第七次临时会议决议公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2022-001
          苏州天孚光通信股份有限公司
      第四届董事会第七次临时会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次临
时会议通知于 2022 年 1 月 5 日以电子邮件方式发出，会议于 2022 年 1 月 11 日
以现场与通讯相结合的方式召开。应参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 9人，公司监事、高级管理人员参加了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定。会议由董事长邹支农先生主持，审议通过以下各项议案及事项，并形成决议。
    二、董事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的议案》
  公司与邹支农先生共同出资设立苏州天孚之星有限公司（具体名称以市场监督管理局最终核准为准），注册资本 3,000 万元人民币。其中公司以自有资金认缴出资 1,600 万元人民币，占注册资本 53.33%。
  关联董事邹支农先生、欧洋女士对该事项回避表决。
  表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于与关联方共同投资设立公司暨关联交易的公告》（公告编号：2022-003）。
    2、审议通过了《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
  因公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行
权期与预留授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，103 名激励对象已全部行权，拟变更公司注册资本及修订《公司章程》。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2022-004）。
  本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
    3、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
  公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施进度和正常经营的前提下，使用不超过 75,000 万元的闲置募集资金和不超过 75,000 万元的自有资金进行现金管理，购买投资安全性好、流动性好的理财产品。期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
  公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-005）。
  本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
    4、审议通过了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》
  公司董事会拟决定采用现场记名投票表决与网络投票表决相结合的方式召
开公司 2022 年第一次临时股东大会。现场会议的召开时间是 2022 年 1 月 27 日
（星期四）下午 14:30，地点是苏州市高新区长江路 695 号公司会议室；网络投
票的时间是 2022 年 1 月 27 日。其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2022 年 1 月 27 日上午 9:15-9:25，9：30-11：30，下午 13：00-15：
00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 27 日
9:15-15:00 期间的任意时间。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第七次临时会议决议；
  2、经独立董事签署的关于第四届董事会第七次临时会议相关事项的事前认可意见；
  3、经独立董事签署的关于第四届董事会第七次临时会议相关事项的独立意见；
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                        2022年1月11日

[2022-01-12] (300394)天孚通信:关于召开2022年第一次临时股东大会的通知
证券代码：300394      证券简称： 天孚通信        公告编号：2022-006
          苏州天孚光通信股份有限公司
  关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次临
时会议定于 2022 年 1 月 27 日（星期四）下午 14:30 召开公司 2022 年第一次临
时股东大会，现将有关事项通知如下：
    一、召开会议的基本情况：
    1、股东大会届次：2022 年第一次临时股东大会
    2、会议召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第四届董事会第七次临时会议审议通过，决定召开 2022 年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
    4、会议召开日期、时间：
    （1）现场会议时间： 2022 年 1 月 27 日（星期四）下午 14:30
    （2）网络投票时间：2022 年 1 月 27 日。其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为 2022 年 1 月 27 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2022 年 1 月 27
日 9:15-15:00 期间的任意时间。
    5、会议召开方式：采取现场投票、网络投票相结合的方式
    6、会议的股权登记日：2022 年 1 月 21 日（星期五）
    7、出席对象：
    （1）截至股权登记日：2022 年 1 月 21 日（星期五）下午收市时，在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司
全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东；
    （2）本公司董事、监事、高级管理人员；
    （3）公司聘请的律师。
    8、现场会议召开地点：苏州高新区长江路 695 号公司会议室
    二、会议审议事项：
    本次会议审议的议案如下：
    1、《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》
    2、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
    3、《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》
    4、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
    说明：
    （1）上述议案 1 已经公司第四届董事会第五次临时会议审议通过，议案 2
已经第四届董事会第四次会议审议通过，议案 3、4 已经第四届董事会第七次临时会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    （2）上述议案 1、3 属于特别决议议案，需经出席会议的股东（包括代理人）
所持表决权的 2/3 以上通过。
    （3）上述议案将对中小投资者的表决票单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东（不包含 5%；不包含公司董事、监事、高级管理人员）。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码表：
                                                          备注
提案编码            提案名称                      该列打勾的栏目可以
                                                          投票
  100    总议案：所有提案                                √
  1.00    关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的        √
          议案
  2.00    关于修订《对外担保管理制度》的议案              √
 3.00    关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的        √
          议案
 4.00    关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行          √
          现金管理的议案
    四、会议登记等事项：
    1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记
    2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2022 年 1 月 25 日(上午
9:00—11:30，下午 13:30—17:00)
    3、登记地点：苏州高新区长江路 695 号
    4、自然人股东持本人身份证、股东账户卡或持股凭证办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。
    5、法人股股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。
    6、以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有
关证件采取信函或传真方式登记（须在 2022 年 1 月 25 日下午 17:00 点之前送
达或传真到公司），并请通过电话方式对所发信函和传真与本公司进行确认。但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，不接受电话登记。
    7、会议联系方式：
      地址：苏州高新区长江路 695 号
      邮编：215129
      联系人：陈凯荣
      电话： 0512-66905892
      传真： 0512-66256801
      会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。
  五、参加网络投票的具体操作流程
  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
  六、备查文件：
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第七次临时会议决议；
  2、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第五次临时会议决议；
  3、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第四次会议决议；
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                    2022 年 1 月 11 日
    附件一、参加网络投票的具体操作流程：
    一、网络投票的程序
    1、投票代码：“350394”
    2、投票简称：“天孚投票”。
    3、填报表决意见或选举票数：
    对于本次股东大会的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
  二、通过深交所交易系统投票的程序
  1、投票时间：2022 年 1 月 27 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00。
  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
  1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 1 月 27 日（现场股东大会召
开当日）9:15，结束时间为 2022 年 1 月 27 日 15:00。
  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
  附件二：
                        苏州天孚光通信股份有限公司
                                授权委托书
      兹委托          先生/女士代表本单位（或本人）出席苏州天孚光通信股
  份有限公司 2022 年第一次临时股东大会，对本次会议的议案授权表决意见如下：
                                              备注    同意  反对  弃权
提案                提案名称              该列打勾的
编码                                      栏目可以投
                                              票
 100  总议案：所有提案                        √
1.00  关于变更公司注册资本并修订《公司章    √
      程》的议案
2.00  关于修订《对外担保管理制度》的议案      √
3.00  关于变更公司注册资本及修订《公司章    √
      程》的议案
4.00  关于使用部分闲置募集资金及自有资金    √
      进行现金管理的议案
  上述委托事宜的有效期限为自本授权委托书签发之日起至股东大会结束之日。
  委托人签名（盖章）：                受托人签名：
  委托人身份证号码/营业执照号码：      受托人身份证号：
  委托人持股数：                      委托人股东帐户号：
                                        委托日期：    年    月    日
备注：
1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或者“弃权”方框内划“√”做出投票指示。
2、委托人未作任何投票指示，则受托人可按照自己的意愿表决。
3、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。

[2022-01-12] (300394)天孚通信:关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2022-005
          苏州天孚光通信股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理
                    的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）于 2022 年1 月 11 日召开第四届董事会第七次临时会议和第四届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目正常实施进度和正常经营的前提下，使用不超过人民币 75,000 万元的闲置募集资金和不超过 75,000 万元的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，其中暂时闲置募集资金购买单项理财产品期限最长不超过 12 个月。该事项自公司股东大会作出决议之日起十二个月之内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。本议案尚需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
    一、募集资金基本情况
  根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2747 号），公司向特定对象发行股票的注册申请已获得同意。公司实际向特定对象发行人民币普通股股票18,424,753 股，发行价格为每股42.66 元，共计募集资金人民币785,999,962.98元。扣除与发行有关的费用人民币 8,953,230.56 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 777,046,732.42 元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已
对本次募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 15 日出具了苏公
W[2021]B003 号《验资报告》。
    二、募投项目投资计划
                                                            单位：万元
              项目名称                项目总投资金额  拟使用募集资金金额
面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目      78,600            78,600
                合计                      78,600            78,600
      由于募集资金净额为 777,046,732.42 元，募投项目拟投资金额相应调整如下：
                                                            单位：元
                  项目名称                        调整后拟使用募集资金金额
    面向5G及数据中心的高速光引擎建设项目                777,046,732.42
                    合计                              777,046,732.42
      目前，公司及子公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目
  建设。由于募集资金投资项目的建设需要一定的周期，部分募集资金将会出现暂
  时闲置的情况。公司及子公司将在不影响募集资金投资项目建设和正常经营的前
  提下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理。
      三、本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
      1、投资目的
      为提高资金使用效率，公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设和正常
  经营的情况下，合理利用部分闲置募集资金及暂时闲置自有资金进行现金管理，
  可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
      2、投资额度及期限
      根据公司及子公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑
  保持充足的流动性，公司及子公司拟使用不超过 75,000 万元的闲置募集资金以
  及不超过 75,000 万元的自有资金进行现金管理，期限为自公司股东大会审议通
  过之日起 12 个月。在上述额度及决议有效期内，可以循环滚动使用。闲置募集
  资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
      3、投资品种
      （1）闲置募集资金：公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对投资
  产品进行严格评估，购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的理财
  产品，不用于股票及其衍生品、证券投资基金、以证券投资为标的理财产品。
      （2）自有资金：公司及子公司拟使用自有资金进行现金管理的产品品种为
  4、实施方式
  在上述额度范围内，授权公司总经理行使该项投资决策权，签署相关合同文件，公司财务负责人负责具体实施相关事宜。
  5、关联关系说明
  公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。
  6、信息披露
  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求完成信息披露工作。
    四、投资风险分析及风险控制措施
  （一）投资风险
  1、尽管短期理财产品属于低风险的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资收到市场波动的影响；
  2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
  3、相关工作人员的操作及监督管理风险。
  （二）风险控制措施
  1、公司及子公司进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高的理财产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
  2、公司及子公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
  3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
  4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督，并向董事会审计委员会报告。
  5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资产品及相关的损益情况。
    五、对公司的影响
  1、公司及子公司在保证正常经营和资金安全的前提下，以暂时闲置募集资
金及自有资金适度进行现金管理，不影响募集资金项目的正常进行，不会影响公司及子公司正常生产经营活动。
  2、通过进行适度的安全性高、流动性好的现金管理产品投资，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平、充分保障股东利益。
    六、相关审议程序及保荐机构意见
  1、董事会审议情况
  2022 年 1 月 11 日，公司第四届董事会第七次临时会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施进度和正常经营的前提下，使用不超过75,000 万元的闲置募集资金和不超过 75,000 万元的自有资金进行现金管理，购买投资安全性好、流动性好的理财产品。期限自公司股东大会审议通过之日起12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
  2、独立董事意见
  公司及子公司在确保正常经营和不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过 75,000 万元的闲置募集资金及不超过 75,000 万元的自有资金进行现金管理的决策符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号----上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，有利于提高资金的使用效率，同时，公司及子公司使用的闲置募集资金进行现金管理，不影响募集资金项目和募集资金使用，也不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
  3、监事会意见
  公司及子公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司及全体股东利益的需要。在不影响募投项目正常实施进度及正常经营的情况下，监事会同意公司及子公司使用额度不超过人民币 75,000 万元闲置募集资金和不超过人民币 75,000 万元自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，其中募集资金购买单项理财产品期限最长不超过 12 个月。
  4、保荐机构核查意见
  经核查，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）认为：公司及子公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序，尚需提交股东大会审议。该事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。综上所述，保荐机构对天孚通信及其子公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无异议。
    七、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第七次临时会议决议；
  2、经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第六次临时会议决议；
  3、经独立董事签署的关于第四届董事会第七次临时会议相关事项的独立意见；
  4、华泰联合证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                        2022年1月11日

[2021-12-17] (300394)天孚通信:关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-081
            苏州天孚光通信股份有限公司
      关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告
    公司持股5%以上股东朱国栋保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    特别提示：
    持有苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）46,958,989 股（占公司总股本比例 11.99%）的股东朱国栋计划在本减持计划公告之日起十五个交易日后的两个月内以集中竞价方式减持公司股份不超过3,900,000 股（不超过公司总股本比例 1%）。
    苏州天孚光通信股份有限公司于2021年12月16日接到持股5%以上股东朱国栋
出具的《股份减持计划告知函》，现将有关情况公告如下：
    一、股东的基本情况
    1、股东姓名：朱国栋
    2、股东持股情况：截至本公告日，上述股东持有公司股份情况如下
                                                              单位：股
 姓名      任职情况    持有股份总  占公司总  持有有限售条  持有无限售条
                            数量      股份比例    件股份数量    件股份数量
朱国栋  董事、副总经理  46,958,989    11.99%    35,219,241    11,739,748
    二、本次减持计划的主要内容
    1、减持原因：个人资金需求；
    2、减持时间：自本减持计划公告之日起十五个交易日之后的两个月内进行，即2022年1月11日至2022年3月10日（根据法律法规禁止减持的期间除外）；
  3、减持方式：集中竞价方式；
  4、减持数量和比例：计划减持数量不超过3,900,000股，不超过公司股份总数的1%(若在减持计划实施期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行相应调整)；
  5、减持股份来源：天孚通信首次公开发行股票上市前持有的股份及因权益分派送转的股份；
  6、减持价格区间：根据减持时的市场价格和交易方式确定。
    三、本次减持事项是否与相关股东此前已披露的意向、承诺一致
  朱国栋先生于公司上市时承诺：
  1. 自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股票之前持有的任何公司股份，也不由公司回购该部分股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月期间届满后，在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月届满后的二十四个月内减持公司股票的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内，若公司的股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末股票收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限将自动延长六个月；其不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
  2. 本人作为持有公司 5%以上股份的股东，严格履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺。在锁定期届满后的十二个月内，本人意向减持股份数量累计不超过本人所持公司股份的 20%；在锁定期届满后的二十四个月内，本人意向减持股份数量累计不超过本人所持股份的 40%，减持价格不低于本次股票发行价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
须按照证券交易所的有关规定作除权除息价格调整）。本人减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求，减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式；本人在减持股份前，应提前 3 个交易日予以公告，并在 2 个月内完成，并按照深圳证券交易所的规则真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
  截至目前，朱国栋先生严格遵守了上述承诺，未出现违反上述承诺的行为，朱国栋本次减持事项与此前已披露的意向、承诺相一致。
    四、其他相关说明
  1、朱国栋先生将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划，本次减持计划存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将按规定披露减持计划的实施进展情况。
  2、朱国栋先生承诺：在按照本计划减持股份期间，严格遵守《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，并及时履行信息披露义务。
  3、朱国栋先生不属于公司控股股东，本次减持计划实施不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响，敬请广大投资者理性投资。
    五、备查文件
  1、朱国栋先生出具的《股份减持计划告知函》。
    特此公告
                                      苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                              2021 年 12 月 17 日

[2021-12-17] (300394)天孚通信:关于董事减持计划实施进展暨减持完毕的公告
 证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-082
          苏州天孚光通信股份有限公司
 关于董事股份减持计划实施进展暨减持完毕的公告
    董事鞠永富保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）于2021 年11月22日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《关于董事、高级管 理人员股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-079）。公司董事鞠永 富先生以集中竞价方式减持公司股份不超过15,000股（不超过公司总股本比例 0.0039%）。
    近日，公司收到鞠永富先生出具的《关于减持股份计划实施完毕的告知函》， 鞠永富先生共计减持所持有天孚通信股份15,000股，占天孚通信总股本比例
 0.0038%。
    截至本公告披露日，鞠永富先生本次股份减持计划已实施完毕。根据《上市 公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将相关实施情况公 告如下：
    一、股份减持实施情况
    1、股份来源：股权激励授予的股份及因权益分派送转的股份
    2、股东减持股份的基本情况
  股东名                            减持均价    减持数量  减持数量占天孚通
          减持方式    减持时间
    称                              （元/股）    （股）    信总股本的比例
          集中竞价  2021-12-15    33.9406    9,000      0.0023%
 鞠永富
          集中竞价  2021-12-16    34.2000    6,000      0.0015%
                      合计                      15,000      0.0038%
  注：上表中计算股份占总股本的比例时，尾数进行四舍五入计算。
  3、股东本次减持后持股情况
                                  本次减持前持有股份        本次减持后持有股份
 股东
              股份性质                    占天孚通信总              占天孚通信总
 名称                          股数（股）                股数（股）
                                            股本的比例                股本的比例
        一、限售条件流通股/非  47,250    0.0121%    47,250    0.0121%
        流通股
        其中：高管锁定股        11,250    0.0029%    11,250    0.0029%
鞠永富        股权激励限售股    36,000    0.0092%    36,000    0.0092%
        二、无限售条件股        15,750    0.0040%      750      0.0002%
        三、总股数              63,000    0.0161%    48,000    0.0123%
  注：若出现合计数尾数与各分项数字之和尾数不一致的情况，均为四舍五入原因造成。
    二、其他相关情况
  1、鞠永富先生不属于公司控股股东，鞠永富先生本次减持不会对公司治理
结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更。
  2、鞠永富先生本次减持行为符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减
持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规等规范性文件的规定，不存在违反
上述规定的情况。
  3、鞠永富先生本次股份减持事项已按照相关规定进行了预先披露。截至本公告日，本次股份减持计划已经全部实施完毕，实施情况与此前披露的减持计划一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量。
    三、备查文件
  1、鞠永富先生出具的《关于减持股份计划实施完毕的告知函》。
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                      2021年12月17日

[2021-12-15] (300394)天孚通信:关于部分董事、高级管理人员股份减持计划实施进展暨减持完毕的公告
 证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-080
          苏州天孚光通信股份有限公司
关于部分董事、高级管理人员股份减持计划实施进展
              暨减持完毕的公告
  董事王志弘、潘家锋、高级管理人员陈凯荣保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
    苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）于2021 年11月22日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《关于董事、高级管 理人员股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2021-079）。公司董事王志 弘先生持有公司1,639,440股（占公司总股本比例0.4187%），公司高级管理人 员陈凯荣先生持有公司88,200股（占公司总股本比例0.0225%），公司董事潘家 锋先生持有公司63,000股（占公司总股本比例0.0161%），因其个人资金需求计 划在减持计划预披露公告之日起十五个交易日后的六个月内，即2021年12月14 日至2022年6月13日（根据法律法规禁止减持的期间除外、窗口期不减持）；王 志弘先生以集中竞价方式减持公司股份不超过400,000股（不超过公司总股本比 例0.1022%），陈凯荣先生以集中竞价方式减持公司股份不超过22,000股（不超 过公司总股本比例0.0057%），潘家锋先生以集中竞价方式减持公司股份不超过 15,000股（不超过公司总股本比例0.0039%）。
    近日，公司收到王志弘、陈凯荣、潘家锋先生出具的《关于减持股份计划实 施完毕的告知函》，王志弘先生共计减持所持有天孚通信股份387,800股，占天 孚通信总股本比例0.0990%，陈凯荣先生共计减持所持有天孚通信股份22,000 股，占天孚通信总股本比例0.0056%，潘家锋先生共计减持所持有天孚通信股份 15,000股，占天孚通信总股本比例0.0038%。
          截至本公告披露日，王志弘、陈凯荣、潘家锋先生本次股份减持计划已实施
      完毕。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所
      上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现
      将相关实施情况公告如下：
          一、股份减持实施情况
          1、股东减持股份的基本情况
                                                  减持数量占
股东名                        减持均价  减持数量
        减持方式  减持时间                        天孚通信总            股份来源
  称                          （元/股）  （股）
                                                  股本的比例
王志弘  集中竞价  2021-12-14  33.5509  387,800    0.0990%    王志弘先生本次减持的股份来源于
                                                                首次公开发行股票前持有的公司股
陈凯荣  集中竞价  2021-12-14                                    份以及因权益分派送转的股份；陈
                              33.3468    22,000    0.0056%    凯荣、潘家锋先生本次减持的股份
潘家锋  集中竞价  2021-12-15                                    来源于股权激励授予的股份及因权
                              33.5964    15,000    0.0038%    益分派送转的股份。
                合计                    424,800    0.1085%
          注：上表中计算股份占总股本的比例时，尾数进行四舍五入计算。
          2、股东本次减持后持股情况
                                        本次减持前持有股份        本次减持后持有股份
        股东
                      股份性质                    占天孚通信总              占天孚通信总
        名称                        股数（股）                股数（股）
                                                  股本的比例                股本的比例
              一、限售条件流通股/非  1,229,580    0.3140%    1,229,580    0.3140%
              流通股
              其中：高管锁定股      1,179,180    0.3012%    1,179,180    0.3012%
      王志弘        股权激励限售股    50,400      0.0129%      50,400      0.0129%
              二、无限售条件股        409,860      0.1047%      22,060      0.0056%
              三、总股数            1,639,440    0.4187%    1,251,640    0.3197%
      陈凯荣  一、限售条件流通股/非  66,150      0.0169%      66,150      0.0169%
              流通股
        其中：高管锁定股        15,750      0.0040%      15,750      0.0040%
              股权激励限售股    50,400      0.0129%      50,400      0.0129%
        二、无限售条件股        22,050      0.0056%        50        0.0000%
        三、总股数              88,200      0.0225%      66,200      0.0169%
        一、限售条件流通股/非  47,250      0.0121%      47,250      0.0121%
        流通股
        其中：高管锁定股        11,250      0.0029%      11,250      0.0029%
潘家锋        股权激励限售股    36,000      0.0092%      36,000      0.0092%
        二、无限售条件股        15,750      0.0040%        750        0.0002%
        三、总股数              63,000      0.0161%      48,000      0.0123%
  注：若出现合计数尾数与各分项数字之和尾数不一致的情况，均为四舍五入原因造成。
    二、其他相关情况
    1、王志弘、陈凯荣、潘家锋先生不属于公司控股股东，王志弘、陈凯荣、潘家锋先生本次减持不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更。
    2、王志弘、陈凯荣、潘家锋先生本次减持行为符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规等规范性文件的规定，不存在违反上述规定的情况。
    3、王志弘、陈凯荣、潘家锋先生本次股份减持事项已按照相关规定进行了预先披露。截至本公告日，本次股份减持计划已经全部实施完毕，实施情况与此前披露的减持计划一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量。
    三、备查文件
    1、王志弘先生出具的《关于减持股份计划实施完毕的告知函》；
    2、陈凯荣先生出具的《关于减持股份计划实施完毕的告知函》；
 3、潘家锋先生出具的《关于减持股份计划实施完毕的告知函》。
特此公告。
                                苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                  2021年12月15日

[2021-11-22] (300394)天孚通信:关于董事、高级管理人员股份减持计划的预披露公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-079
            苏州天孚光通信股份有限公司
  关于董事、高级管理人员股份减持计划的预披露公告
    公司董事王志弘、潘家锋、鞠永富、高级管理人员陈凯荣保证向本公司提供 的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
  特别提示：
  1、公司董事、副总经理王志弘先生持有苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）1,639,440 股（占公司总股本比例 0.4187%），计划在本减持计划预披露公告之日起十五个交易日后的六个月内（窗口期不减持），以集中竞价方式减持公司股份不超过400,000股（不超过公司总股本比例0.1022%）。
  2、公司董秘、副总经理陈凯荣先生持有天孚通信 88,200 股（占公司总股本比例 0.0225%），计划在本减持计划预披露公告之日起十五个交易日后的六个月内（窗口期不减持），以集中竞价方式减持公司股份不超过 22,000 股（不超过公司总股本比例 0.0057%）。
  3、公司董事潘家锋先生持有天孚通信 63,000 股（占公司总股本比例为
0.0161%），计划在本减持计划预披露公告之日起十五个交易日后的六个月内（窗口期不减持），以集中竞价方式减持公司股份不超过 15,000 股（不超过公司总股本比例 0.0039%）。
  4、公司董事鞠永富先生持有天孚通信 63,000 股（占公司总股本比例为
0.0161%），计划在本减持计划预披露公告之日起十五个交易日后的六个月内（窗口期不减持），以集中竞价方式减持公司股份不超过 15,000 股（不超过公司总股本比例 0.0039%）。
  公司近日收到天孚通信股东王志弘、陈凯荣、潘家锋、鞠永富出具的《股份减持计划告知函》，现将有关情况公告如下：
      一、股东的基本情况
      1、股东姓名：王志弘、陈凯荣、潘家锋、鞠永富
      2、截至本公告日，上述股东持有公司股份情况如下
                                                                  单位：股
                          持有股份    占公司总  持有有限售  持有无限售
 姓名      任职情况        数量      股本比例  条件股份数  条件股份数
                                                      量          量
王志弘  董事、副总经理  1,639,440    0.4187%    1,229,580    409,860
陈凯荣  董秘、副总经理    88,200    0.0225%      66,150      22,050
潘家锋        董事        63,000    0.0161%      47,250      15,750
鞠永富        董事        63,000    0.0161%      47,250      15,750
      二、本次减持计划的主要内容
      1、减持原因：个人资金需求
      2、减持时间：自本减持计划公告之日起十五个交易日之后的六个月内进行，
  即2021年12月14日至2022年6月13日（根据法律法规禁止减持的期间除外）；
      3、减持方式：集中竞价方式；
      4、减持数量和比例：
                                                                  单位：股
      姓名        任职情况        拟减持数量    占公司总股本比例
    王志弘    董事、副总经理      400,000          0.1022%
    陈凯荣    董秘、副总经理        22,000          0.0057%
    潘家锋          董事            15,000          0.0039%
    鞠永富          董事            15,000          0.0039%
      注：若在计划减持实施期间公司发生送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对数
  量进行相应调整。
      5、减持股份来源：王志弘先生本次拟减持的股份来源于首次公开发行股票前
  持有的公司股份与股权激励授予的股份以及因权益分派送转的股份；陈凯荣、潘家
  锋、鞠永富先生本次拟减持的股份来源于股权激励授予的股份及因权益分派送转的
  股份；
      6、减持价格区间：根据减持时的市场价格和交易方式确定。
      三、股东承诺及履行情况
      1、王志弘先生于公司上市时承诺：
  自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股票之前持有的任何公司股份，也不由公司回购该部分股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月期间届满后，在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月届满后的二十四个月内减持公司股票的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内，若公司的股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末股票收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限将自动延长六个月；其不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
  2、鞠永富先生于公司上市时承诺：
  自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股票之前持有的任何公司股份，也不由公司回购该部分股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个月期间届满后，在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份。
  3、依据相关法律法规规定，本次披露减持计划的董事、高级管理人员在担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%；在离职后的六个月内不转让其所持有的公司股份。
  截止本公告日，王志弘、陈凯荣、潘家锋、鞠永富先生严格遵守了上述承诺，
未出现违反上述承诺的行为。
    四、相关风险提示及其他说明
  1、本次减持股份的董事、高级管理人员将根据市场情况、公司股票价格情况等情形决定是否实施本次股份减持计划，本次减持计划存在减持时间、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将按规定披露减持计划的实施进展情况。
  2、本次减持股份的董事、高级管理人员承诺：在按照本计划减持股份期间，严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，并及时履行信息披露义务。
  3、本次减持股份的董事、高级管理人员不属于公司控股股东，本次减持计划实施不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响。
    五、备查文件
  1、王志弘先生出具的《股份减持计划告知函》；
  2、陈凯荣先生出具的《股份减持计划告知函》；
  3、潘家锋先生出具的《股份减持计划告知函》；
  4、鞠永富先生出具的《股份减持计划告知函》。
    特此公告
                                      苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                              2021 年 11 月 22 日

[2021-11-10] (300394)天孚通信:关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-077
          苏州天孚光通信股份有限公司
 关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期采用自主行权模
                式的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
    1、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权代码：
036310，期权简称：天孚 JLC1。
    2、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权分三期，
本次行权为第二个行权期。
    3、本次符合首次授予股票期权可行权条件的激励对象共 96 名，可行权的
股票期权数量为 918,000 份，占本公告日公司总股本 390,511,193 股的 0.2351%，
行权价格为 10.33 元/份。
    4、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划本次首次授予部分股票期
权根据业务办理的实际情况，本次实际可行权期限为 2021 年 11 月 12 日至 2022
年 9 月 9 日止。
    5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22 日召
开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期行权条件成就，采取自主行权方式。
    截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。 本次自主行权具体安排如下：
    一、本次股票期权的行权安排
    1、首次授予股票期权简称：天孚 JLC1，期权代码：036310；
    2、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股；
    3、首次授予部分的股票期权第二个可行权期限自 2021 年 11 月 12 日至 2022
 年 9 月 9 日止（行权日需为交易日）；
    4、本次行权价格：首次授予股票期权行权价格为 10.33 元；
    5、本次股票期权采用自主行权模式。公司自主行权承办券商为华泰证券股 份有限公司，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过券商系统自主进行申报 行权；
    6、本次符合股票期权行权条件的激励对象共计 96 人，可行权的股票期权数
 量为 91.8 万份。首次授予部分第二个行权期可行权的激励对象名单及可行权数 量如下：
                                              剩余尚未行  本次股票期权
                  获授的股票期  本次可行权的
                                              权的股票期  可行权数量占
 姓名    职务      权数量    股票期权数量
                                                权数量    公告日公司股
                    （万份）      （万份）
                                                （万份）    本总额的比例
核心管理人员和核
 心骨干人员（96      214.20        91.80        122.40      0.2351%
    人）
    7、可行权日必须为交易日，但下列期间内不得行权：
    （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
 自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
    二、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
  本次股权激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。
  激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
    三、不符合条件的股票期权处理方式
  激励对象必须在规定的行权期限内行权，在行权期限内未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。
    四、本次行权对上市公司的影响
  1、对公司股权结构和上市条件的影响
  本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次股权激励计划行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
  2、对公司当年财务状况和经营成果的影响
  本次行权相关股票期权费用根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入相关成本费用，相应增加资本公积。假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加 918,000 股，股本的增加将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响以经会计师审计的数据为准。
  3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
  公司根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 11 号——股份支付》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权
的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
    五、其他事项
  1、公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况及公司股份变动情况等信息。
  2、公司已与承办券商华泰证券股份有限公司就本次激励计划股票期权行权签署了《上市公司股权激励期权自主行权业务服务协议》，明确约定了各方权利及义务。承办券商在《股权激励期权自主行权承办券商业务承诺书》中承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合理性要求。
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                            2021 年 11 月 10 日

[2021-11-10] (300394)天孚通信:关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-078
          苏州天孚光通信股份有限公司
 关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留授予部分第一个行权期采用自主行权模
                式的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
    1、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权代码：
036376，期权简称：天孚 JLC2。
    2、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权分为两
期，本次行权为第一个行权期。
    3、本次符合预留授予股票期权可行权条件的激励对象共 7 名，可行权的股
票期权数量为 117,000 份，占本公告日公司总股本 390,511,193 股的 0.0300%，
行权价格为 21.53 元/份。
    4、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划本次预留授予部分股票期
权根据业务办理的实际情况，本次实际可行权期限为 2021 年 11 月 12 日至 2022
年 9 月 8 日止。
    5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22 日召
开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留授予部分第一个行权期行权条件成就，采取自主行权方式。
    截止本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。 本次自主行权具体安排如下：
    一、本次股票期权的行权安排
    1、预留授予股票期权简称：天孚 JLC2，期权代码：036376；
    2、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股；
    3、预留授予部分股票期权第一个可行权期限自 2021 年 11 月 12 日至 2022
 年 9 月 8 日止。
    4、本次行权价格：预留授予股票期权的行权价格为 21.53 元；
    5、本次股票期权采用自主行权模式。公司自主行权承办券商为华泰证券股 份有限公司，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过券商系统自主进行申报 行权；
    6、本次符合股票期权行权条件的激励对象共计 7 人，可行权的股票期权数
 量为 11.70 万份。预留授予部分第一个行权期可行权的激励对象名单及可行权数 量如下：
                                              剩余尚未行  本次股票期权
                  获授的股票期  本次可行权的
                                              权的股票期  可行权数量占
 姓名    职务      权数量    股票期权数量
                                                权数量    公告日公司股
                    （万份）      （万份）
                                                （万份）    本总额的比例
预留授予：核心管
理人员和核心骨干    23.40        11.70        11.70        0.0300%
  人员（7 人）
    7、可行权日必须为交易日，但下列期间内不得行权：
    （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
 自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
  （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
  （4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
    二、行权专户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
  本次股权激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。
  激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
    三、不符合条件的股票期权处理方式
  激励对象必须在规定的行权期限内行权，在行权期限内未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。
    四、本次行权对上市公司的影响
  1、对公司股权结构和上市条件的影响
  本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次股权激励计划行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
  2、对公司当年财务状况和经营成果的影响
  本次行权相关股票期权费用根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入相关成本费用，相应增加资本公积。假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加 117,000 股，股本的增加将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响以经会计师审计的数据为准。
  3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
  公司根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 11 号——股份支付》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权
的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
    五、其他事项
  1、公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况及公司股份变动情况等信息。
  2、公司已与承办券商华泰证券股份有限公司就本次激励计划股票期权行权签署了《上市公司股权激励期权自主行权业务服务协议》，明确约定了各方权利及义务。承办券商在《股权激励期权自主行权承办券商业务承诺书》中承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合理性要求。
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                            2021 年 11 月 10 日

[2021-11-08] (300394)天孚通信:关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-076
          苏州天孚光通信股份有限公司
 关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通
                的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
    1、公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票本次符
合解除限售条件的激励对象共计 20 名。
    2、本次解除限售的限制性股票数量 442,800 股,占本公告日公司总股本
390,511,193 股的 0.1134%；实际可上市流通的股票数量为 388,800 股，占本公告日公司总股本 390,511,193 股的 0.0996%。
    3、本次解除限售股份的上市流通日为 2021 年 11 月 10 日（星期三）。
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 22 日召
开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》（草案）”）的规定及公司 2018 年第二次临时股东大会授权，同意按照《激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。现将相关事项公告如下：
  一、2018 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的程序简述
  1、2018 年 8 月 24 日，公司召开第三届董事会第二次临时会议、第三届监
事会第二次临时会议，审议通过《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》。公司董事会在审议该等议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。独立董事对《激励计划（草案）》发表了同意的独立意见；监事会对《激励计划（草案）》确定的激励对象名单核查认为：列入公司《激励计划（草案）》的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》及其他法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为激励对象的主体资格合法、有效。江苏世纪同仁律师事务所对公司《激励计划（草案）》出具了法律意见。上海信公企业管理咨询有限公司就《激励计划（草案）》出具了独立财务顾问报告。
  2、公司对首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期为 2018
年 8 月 28 日至 2018 年 9 月 6 日。在公示期内，公司未接到与本激励计划拟激励
对象有关的任何异议。并于 2018 年 9 月 7 日披露了《监事会关于 2018 年股票期
权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
  3、2018 年 9 月 11 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<苏州天孚光通信股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<苏州天孚光通信股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于核查公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》，董事会被授权确定本次激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权或限制性股票并办理授予股权激励所必须的全部事宜等。
  4、2018 年 9 月 11 日，公司召开第三届董事会第三次临时会议和第三届监
事会第三次临时会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予权益的议案》。公司独立董事对股权激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的调整与首次授予相关事项发表了同意的独立意见，监事会对股权激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的调整与首次授予相关事项进行了核实。
  2018 年 9 月 26 日，公司完成了 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予股票期权的登记工作，期权简称：天孚 JLC1，期权代码：036310。2018年 11 月，公司完成了 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票登记工
作，限制性股票上市日期为 2018 年 11 月 8 日。
  5、2018 年 10 月 8 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权数量的议案》，公司独立董事对股权激励计划预留部分股票期权数量的调整发表了同意的独立意见，监事会对本次调整事项出具了审核意见。
  6、2019 年 6 月 18 日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》, 由于首次授予股票期权 7 名激励对象因个人原因离职，故注销上述7名离职人员已授予但尚未行权的股票期权合计14万份。本次注销完成后，2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的
激励对象人数由 117 人减少至 110 人，首次授予的股票期权数量由 210 万份减少
至 196 万份；由于限制性股票激励对象张雨因个人原因离职，离职人员不具备激励对象资格，故回购注销上述 1 名离职人员已获授但尚未解除限售的限制性股票
共计 4 万股，限制性股票激励对象人数由 24 名减少至 23 人，限制性股票数量由
99 万股减少至 95 万股；因公司实施 2018 年度权益分派，公司对 2018 年股票
期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，调整完成后，2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格为 19.60 元。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项出具了审核意见，江苏世纪同仁律师事务所对公司相关事项出具了法律意见。2019 年 6 月20 日，公司召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
  2019 年 6 月 27 日，公司办理完成了上述 14 万份股票期权的注销手续；2019
年 10 月 15 日，公司完成了上述 4 万股限制性股票的回购注销手续。
  7、2019 年 9 月 6 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，同意
以 2019 年 9 月 9 日为授予日，向符合条件的 16 名激励对象授予预留股票期权
30 万份，行权价格为 39.75 元/股。公司独立董事对预留股票期权授予事项发表了同意的独立意见，监事会对本次预留股票期权授予事项出具了审核意见，江苏世纪同仁律师事务所对公司预留股票期权授予事项出具了法律意见，上海信公企业管理咨询有限公司就预留股票期权授予事项出具了独立财务顾问报告。
  2019 年 10 月 22 日，2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权
完成了登记，期权简称：天孚 JLC2，期权代码：036376。
  8、2020 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》、《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，对首次授予的 70.7 万份股票期权、预留授予的 3 万份股票期权予以注销；对授予的 28.5 万股限制性股票予以回购注销。公司独立董事对股票期权注销事项发表了同意的独立意见，监事会对本次股票期权注销事
项出具了审核意见。2020 年 5 月 20 日，公司召开的 2019 年年度股东大会审议
通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票
的议案》；2020 年 5 月 22 日，公司办理完成了对上述首次授予的 70.7 万份股票
期权、预留授予的 3 万份股票期权的注销手续。2020 年 7 月 29 日，公司办理完
成了对上述授予的 28.5 万股限制性股票的回购注销手续。
  9、2020 年 6 月 12 日，公司召开的第三届董事会第十七次会议、第三届监
事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权行权价格的议案》，并
于 2020 年 6 月 29 日召开公司 2020 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》。由于限制性股票激励对象曹辉因个人原因离职，根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，离职人员不具备激励对象资格，故公司取消并回购注销授予上述 1 名离职人员的限制
性股票合计 4.9 万股，回购价格为 9.98 元/股，回购总金额为 48.902 万元。公
司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项出具了审核意见，江苏世纪同仁律师事务所对公司相关事项出具了法律意见。2020 年 9 月 30
日，公司办理完成了对上述授予的 4.9 万股限制性股票的回购注销手续。由于公司实施 2019 年年度权益分派，公司对 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权行权价格进行调整，其中首次授予股票期权的行权价格由 19.60 元
调整为 19.20 元，预留授予股票期权的行权价格由 39.75 元调整为 39.35 元。
  10、2020 年 10 月 22 日，公司召开的第三届董事会第十九次会议、第三届
监事会第十八次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》和《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，对首次授予的 2.8 万份股票期权、预留授予的 3万份股票期权予以注销；对授予的 2.1 万股限制性股票予以回购注销。公司独立董事对股票期权注销事项和限制性股票回购注销事项发表了同意的独立意见，监事会对本次股票期权注销事项和限制性股票回购注销事项出具了审核意见，江苏世纪同仁律师事务所对公司注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项
出具了法律意见。2020 年 11 月 2 日，公司发布公告，办理完成了对上述首次授
予的 2.8 万份股票期权、预留授予的 3 万份股票期权的注销手续。2021 年 2 月 8
日，公司召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销 2018
年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，2021 年 4 月 14 日，
公司办理完成了上述授予的 2.1 万股限制性股票的回购注销手续。
  11、2021 年 1 月 22 日，公司召开的第四届董事会第二次临时会议、第四届
监事会第一次临时会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于 1 名限制性股票激励对象因个人原因离职，根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，离职人员不具备激励对象资格，故公司取消
并回购注销授予上述 1 名离职人员的限制性股票合计 2.1 万股，回购价格为 9.98
元/股，回购总金额为 20.958 万元。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项出具了

[2021-10-26] (300394)天孚通信:第四届董事会第五次会议决议公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-071
          苏州天孚光通信股份有限公司
        第四届董事会第五次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会
议通知于 2021 年 10 月 12 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 10 月 22 日以
现场与通讯相结合的方式召开。应参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 9 人，公司监事、高级管理人员参加了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定。会议由董事长邹支农先生主持，审议通过以下各项议案及事项，并形成决议。
    二、董事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的
股票期权数量和行权价格的议案》
  根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量或行权价格进行相应的调整。
  鉴于公司 2020 年年度权益分派已于 2021 年 6 月 25 日实施完成，对股票期
权数量和行权价格具体调整如下：
  （1）首次授予股票期权的数量由 119.00 万份调整为 214.20 万份，行权价格
由 19.20 元调整为 10.33 元；
  （2）预留授予股票期权的数量由 13.00 万份调整为 23.40 万份，行权价格由
39.35 元调整为 21.53 元。
  独立董事发表了同意的独立意见。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权数量和行权价格的公告》（公告编号：2021-073）。
    2、审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期
权首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及 2018 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予第二个行权期与预留授予第一个行权期行权条件成就，公司将为满足条件的激励对象办理股票期权行权所必要的相关事宜。
  （1）本次符合首次授予股票期权第二个行权期可行权的激励对象为 96 名，可行权的数量为 91.80 万份，行权价格为 10.33 元/份；
  （2）本次符合预留授予股票期权第一个行权期可行权的激励对象为 7 名，可行权的数量为 11.70 万份，行权价格为 21.53 元/份。
  本次可行权的激励对象共 103 名，可行权的股票期权数量共 1,035,000 份，
占本公告日公司总股本 390,511,193 股的 0.2650%。
  独立董事发表了同意的独立意见。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2021-074）。
    3、审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性
股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就，公司将为满足条件的激励对象办理第二个解除限售期限制性股票解除限售的相关事宜。
  本次符合限制性股票第二个解除限售期解除限售条件的激励对象为 20 名，可解除限售的限制性股票为 442,800 股，占本公告日公司总股本 390,511,193股的 0.1134%。
  公司董事王志弘、潘家锋、鞠永富为本次限制性股票激励对象，董事长邹支农、董事欧洋为本次限制性股票的激励对象欧向军的近亲属，因此以上五位董事系关联董事，审议该议案时，以上五位关联董事已回避表决。
  独立董事发表了同意的独立意见。
  表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-075）。
    4、审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
  公司董事会经核查认为，公司 2021 年第三季度报告真实、准确、完整地反映了公司 2021 年第三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，披露的信息真实、准确、完整。
  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-070）。
    三、备查文件
  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第五次会议决议；
2、经独立董事签署的关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见；特此公告。
                                苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                  2021年10月25日

[2021-10-26] (300394)天孚通信:第四届监事会第五次会议决议公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-072
          苏州天孚光通信股份有限公司
        第四届监事会第五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会
议通知于 2021 年 10 月 12 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 10 月 22 日以
现场方式召开。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定。会议由监事会主席王显谋先生主持，审议通过以下各项议案及事项，并形成决议。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的
股票期权数量和行权价格的议案》
  经审核，监事会认为：公司本次调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权数量和行权价格事项履行了必要的审议程序，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，不存在损害公司股东利益的情形。故同意公司本次调整股票期权数量和行权价格事宜。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权数量和行权价格的公告》（公告编号：2021-073）。
    2、审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期
权首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》
  经审核，监事会认为：根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>》等相关规定，公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予第二个行权期与预留授予第一个行权期行权条件已经成就，本次行权安排符合相关法律法规和规范性文件的有关规定，且激励对象主体资格合法、有效。同意符合行权条件的激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2021-074）。
    3、审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性
股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》
  经审核，监事会认为：根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>》等相关规定，公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次解除限售安排符合相关法律法规和规范性文件的有关规定，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理解除限售手续。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-075）。
    4、审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》
  经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2021 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-070）。
    三、备查文件
  经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第五次会议决议；
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司监事会
                                            2021 年 10 月 25 日

[2021-10-26] (300394)天孚通信:2021年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.5527元
    每股净资产: 5.7072元
    加权平均净资产收益率: 10.47%
    营业总收入: 7.66亿元
    归属于母公司的净利润: 2.13亿元

[2021-09-24] (300394)天孚通信:关于实际控制人家族成员之间调整股权比例暨增加一致行动人的提示性公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-068
        苏州天孚光通信股份有限公司
 关于实际控制人家族成员之间调整股权比例暨增加
          一致行动人的提示性公告
    公司实际控制人邹支农先生和欧洋女士保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
     本次股权转让系控股股东内部持股比例在实际控制人家族成员之间进
      行的调整，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东持有的公司股权
      数量和股权比例发生变化。
     本次权益变动未触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发
      生变化。
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）于 2021年 9 月 24 日收到控股股东苏州天孚仁和投资管理有限公司（以下简称“天孚仁和”）的告知函，公司实际控制人邹支农拟将其持有的天孚仁和 40%的股权转让给邹咏航和邹欣航，其中 20%转让给邹咏航，20%转让给邹欣航，并已于 2021年 9 月 23 日分别签署了《股权转让协议》。
  公司实际控制人邹支农、欧洋为夫妻，邹咏航系邹支农与欧洋的女儿，邹欣
航系邹支农与欧洋的儿子，前述四人于 2021 年 9 月 23 日签订了《一致行动协
议》，增加邹咏航、邹欣航为实际控制人邹支农、欧洋的一致行动人。
  本次股权转让系控股股东内部持股比例在实际控制人家族成员之间进行的调整，控股股东持有公司的股权数量和股权比例未发生变化，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
  一、 本次股权转让涉及相关协议的主要内容
  （一）《股权转让协议》主要内容
  2021 年 9 月 23 日，邹支农分别与邹咏航、邹欣航签订了《股权转让协议》，
主要内容如下：
  （1）邹支农与邹咏航的协议
  出让方：邹支农
  受让方：邹咏航
  出让方与受让方经协商一致，就苏州天孚仁和投资管理有限公司股权转让事宜达成协议如下：
  1、出让方将其持有天孚仁和的股权中的 32 万元（占天孚仁和注册资本的20%）（其中实缴 32 万元）以 0 万元的价格转让给受让方。
  2、本协议生效后，出让方在天孚仁和股权相应的权利义务债权债务转让至受让方。
  3、本协议经出让方与受让方签字之日起生效。
  （2）邹支农与邹欣航的协议
  出让方：邹支农
  受让方：邹欣航
  出让方与受让方经协商一致，就苏州天孚仁和投资管理有限公司股权转让事宜达成协议如下：
  1、出让方将其持有天孚仁和的股权中的 32 万元（占天孚仁和注册资本的20%）（其中实缴 32 万元）以 0 万元的价格转让给受让方。
  2、本协议生效后，出让方在天孚仁和股权相应的权利义务债权债务转让至受让方；鉴于受让方为未成年人，其股东义务由其法定代理人邹支农、欧洋代为行使并承担。
  3、本协议经出让方与受让方签字之日起生效。
  （二）《一致行动协议》主要内容
  甲方：邹支农
  乙方：欧洋
  丙方：邹咏航
  丁方：邹欣航
  甲、乙、丙、丁四方就今后在天孚通信股东大会、董事会的一致表决及维持对天孚通信的共同控制达成如下协议：
  （1） 本协议一方拟通过天孚仁和向天孚通信董事会和/或股东大会提出应由董事会和/或股东大会审议的议案时，应当事先就该议案内容与其他方进行充分的沟通和交流，如果其他方对议案内容有异议，在不违反法律法规、监管机构的规定和天孚仁和及天孚通信《公司章程》约定的前提下，各方均应当做出适当让步，对议案内容进行修改，直至共同认可议案的内容后，以天孚仁和的名义向天孚通信董事会和/或股东大会提出相关议案，并对议案做出相同的表决意见。
  （2） 本协议甲方、乙方拟向天孚通信董事会提出应由董事会审议的议案时，应当事先就该议案内容与另一方进行充分的沟通和交流，如果另一方对议案内容有异议，在不违反法律法规、监管机构的规定和天孚通信《公司章程》约定的前提下，双方均应当做出适当让步，对议案内容进行修改，直至共同认
可议案的内容后，以其中一方或双方共同的名义向天孚通信董事会提出相关议案，并对议案做出相同的表决意见。
  （3） 对于非由本协议的各方通过天孚仁和向天孚通信股东大会提出的议案，在天孚通信股东大会召开前，各方应当就待审议的议案进行充分的沟通和交流，尽快达成一致意见，并以天孚仁和的名义按照形成的一致意见在天孚通信股东大会会议上做出相同的表决意见。如果难以达成一致意见，以多数持股原则处理，即如对某一议案出现一方拟投同意票，而其他方拟投反对或弃权票的情况，在议案内容符合法律法规、监管机构的规定和天孚仁和及天孚通信《公司章程》规定的前提下，则各方均应按在天孚通信持股多的一方的意见投票。
  （4） 对于非由本协议的各方通过天孚仁和以及非由本协议的甲方、乙方向天孚通信董事会提出的议案，在天孚通信董事会召开前，甲方、乙方应当就待审议的议案进行充分的沟通和交流，尽快达成一致意见，并以其中一方或各方共同的或授权其他方按照形成的一致意见在天孚通信董事会会议上做出相同的表决意见。如果难以达成一致意见，以多数持股原则处理，即如对某一议案出现一方拟投同意票，而其他方拟投反对或弃权票的情况，在议案内容符合法律法规、监管机构的规定和天孚通信《公司章程》约定的前提下，则甲方、乙方均应按在天孚通信持股多的一方的意见投票。
  （5） 甲、乙、丙、丁四方共同承诺：甲、乙、丙、丁四方作为天孚仁和的股东或天孚通信的董事，在参加天孚通信股东大会或董事会行使表决权时将严格遵守《公司法》、《证券法》等相关法律法规规定及天孚仁和及天孚通信《公司章程》的约定，不损害天孚通信中小股东的合法利益。
  （6） 截至本协议签署日，因丁方属于限制民事行为能力人，相关法律行为由其法定监护人甲方和乙方代理。
  （7） 本协议自各方签署之日起生效，有效期为长期，如甲、乙、丙、丁四方任意一方不再持有（包括直接持有或间接持有）天孚通信的股份，且未担任天孚通信的董事、监事或高级管理人员时，则该方不再需要遵守本协议条款要求，但其余各方仍应遵守本协议相关条款。
  （8） 本协议有效期内因任何原因导致各方在天孚通信股东大会、董事会审议及表决程序中保持一致的目的无法实现，应立即寻求代替方案，并在必要时签署补充协议修改或调整本协议条款，以确保可继续实现本协议之目的。
  （9） 各方可根据需要对本协议相关条款予以补充、修订。
  二、 本次权益变动涉及的相关股权结构调整情况
  （一）股权转让前
  本次股权转让前，天孚仁和为公司控股股东，持有公司 39.30%股份；苏州追梦人投资管理有限公司（以下简称“苏州追梦人”）为控股股东的一致行动人，持有公司 1.23%股份。邹支农、欧洋为公司的实际控制人。
  本次股权转让前，天孚仁和内部股权比例为邹支农持有天孚仁和 80%股份，欧洋持有天孚仁和 20%股份，邹支农和欧洋合计持有天孚仁和 100%股份，邹支农通过天孚仁和间接持有天孚通信 31.44%股权。
  本次股权转让前，公司股权控制关系如下图所示：
              邹支农                          欧洋
                  80%                    20%    56.54%
    苏州天孚仁和投资管理有限公司        苏州追梦人投资管理有限公司
                    39.30%                      1.23%
                      苏州天孚光通信股份有限公司
  （二）股权转让后
  本次股权转让后，天孚仁和仍为公司控股股东，持有的公司股份数量和比例不变；苏州追梦人为控股股东的一致行动人，持有的公司股份数量和比例不变。邹支农先生和欧洋女士仍为公司的实际控制人，并增加邹咏航和邹欣航注为公司实际控制人的一致行动人。
  本次股权转让后，天孚仁和内部股权比例为邹支农持有天孚仁和 40%股份，欧洋持有天孚仁和 20%股份，邹咏航持有天孚仁和 20%股份，邹欣航持有天孚仁和 20%股份，邹支农、欧洋、邹咏航和邹欣航合计持有天孚仁和 100%股份，邹支农通过天孚仁和间接持有天孚通信 15.72%股权。
  本次股权转让后，公司股权控制关系如下图所示：
                邹支农    邹咏航    邹欣航      欧洋
                    40%        20%      20%      20%  56.54%
      苏州天孚仁和投资管理有限公司        苏州追梦人投资管理有限公司
                      39.30%                      1.23%
                        苏州天孚光通信股份有限公司
    注：因邹欣航系限制民事行为能力人，相关法律行为由其法定监护人邹支农、欧洋代理。
  三、 本次股权转让后实际控制人变动情况及对上市公司的影响
  本次股权转让系实际控制人家族成员内部之间的持股比例调整，且调整后不会导致公司股权结构发生变化，公司控股股东仍为天孚仁和，实际控制人仍为邹支农和欧洋，增加邹咏航和邹欣航为公司实际控制人的一致行动人。
  本次股权转让后，公司实际控制人邹支农通过天孚仁和间接持有天孚通信的
股权比例由 31.44%下降至 15.72%；公司实际控制人的一致行动人邹咏航和邹欣航通过天孚仁和间接持有天孚通信的合计股权比例相应增加 15.72%。
  本次天孚仁和的内部股权比例调整不会导致公司管理层变动，不会对公司日常经营活动产生不利影响。
  四、 其他事项说明
  1、本次转让股份行为不违反《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和部门规章的规定。
  2、根据《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及相关的法律、法规的规定，邹支农已编制《简式权益变动报告书》，邹咏航和邹欣航已编制《详式权益变动报告书》，详细内容全文刊载于创业板信息披露网站巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）进行披露。
  五、 备查文件
  1、邹支农与邹咏航签署的《股权转让协议》；
  2、邹支农与邹欣航及其法定代理人签署的《股权转让协议》；
  3、邹支农、欧洋与邹咏航、邹欣航签署的《一致行动协议》。
  4、苏州天孚仁和投资管理有限公司出具的《告知函》
  特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                            2021 年 9 月 24 日

[2021-09-24] (300394)天孚通信:简式权益变动报告书
    苏州天孚光通信股份有限公司
        简式权益变动报告书
上市公司名称：苏州天孚光通信股份有限公司
住所：苏州高新区长江路 695 号
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：天孚通信
股票代码：300394
信息披露义务人
姓名：邹支农
住所：江苏省苏州市工业园区*******
通讯地址：江苏省苏州市高新区长江路 695 号
股份变动性质：持股数量减少，持股比例减少（一致行动人之间股份转让）
                      签署日期：2021年9月24日
                信息披露义务人声明
  （一）本报告系信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号－权益变动报告书》等相关法律法规、部门规章编写。
  （二）信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反苏州天孚仁和投资管理有限公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
  （三）依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在苏州天孚光通信股份有限公司拥有权
益的股份变动情况。
  （四）截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在苏州天孚光通信股份有限公司拥有权
益的股份。
  （五）本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权其他人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或说明。
  （六）信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
                    目  录
第一节 释义......4
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5
第三节 权益变动目的 ...... 8
第四节 权益变动方式 ...... 9
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况...... 14
第六节 其他重大事项 ...... 15
第七节 信息披露义务人声明 ...... 16
第八节 备查文件 ...... 17
附表 简式权益变动报告书 ...... 18
                第一节 释义
  本权益变动报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下特定含义：
信息披露义务人            指    邹支农
天孚通信/上市公司/公司    指    苏州天孚光通信股份有限公司
天孚仁和                  指    苏州天孚仁和投资管理有限公司
苏州追梦人                指    苏州追梦人投资管理有限公司
中国证监会                指    中国证券监督管理委员会
深交所                    指    深圳证券交易所
本报告/本报告书          指    苏州天孚光通信股份有限公司简式权益变动报告书
《股权转让协议》          指    邹支农与邹咏航、邹欣航于 2021 年 9 月 23 日分别签署
                                的《苏州天孚仁和投资管理有限公司股权转让协议》
《一致行动协议》          指    邹支农、欧洋与邹咏航、邹欣航于 2021 年 9 月 23 日签
                                订的《一致行动协议》
本次权益变动              指    邹支农将其持有的天孚仁和 40%股权分别转让 20%给邹
                                咏航、20%给邹欣航
《公司章程》              指    《苏州天孚光通信股份有限公司章程》
《公司法》                指    《中华人民共和国公司法》
《证券法》                指    《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》          指    《上市公司收购管理办法》
元                        指    人民币元
  注：本报告书中部分合计数与各加数直接相加之和，如存在尾数差异，系四舍五入形成。
          第二节 信息披露义务人介绍
  一、基本情况
  姓名：邹支农（无曾用名）
  性别：男
  国籍：中国
  身份证号：2201021968********
  住所：江苏省苏州市工业园区*******
  通讯地址：江苏省苏州市高新区长江路695号
  其他国家或者地区的居留权情况：未有
  截至本报告书签署之日，邹支农未被列入涉金融严重失信人名单，亦不是海关失信企业的法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员。
  二、信息披露义务人一致行动人情况
  在本次权益变动前，信息披露义务人邹支农和欧洋为公司的实际控制人；2021年9月23日，邹支农、欧洋与邹咏航、邹欣航签订了《一致行动协议》，增加邹咏航和邹欣航为公司实际控制人的一致行动人。其中邹支农与欧洋是夫妇关系，邹咏航与邹欣航分别系邹支农与欧洋的女儿与儿子。
  （一）姓名：欧洋
  性别：女
  国籍：中国
  身份证号：2201021968********
  住所：江苏省苏州市工业园区*******
  通讯地址：江苏省苏州市高新区长江路695号
  其他国家或者地区的居留权情况：未有
  欧洋女士与邹支农先生是公司实际控制人，是夫妇关系。
  （二）姓名：邹咏航
  性别：女
  国籍：中国
  身份证号：2203021995********
  住所：广东省深圳市南山区*******
  通讯地址：江苏省苏州市高新区长江路695号
  其他国家或者地区的居留权情况：未有
  邹咏航系邹支农与欧洋的女儿。邹咏航于2021年9月23日与邹支农、欧洋和邹欣航签订了《一致行动协议》，成为公司实际控制人的一致行动人。
  （三）姓名：邹欣航
  性别：男
  国籍：中国
  身份证号：3205012010********
  住所：江苏省苏州市工业园区*******
  通讯地址：江苏省苏州市高新区长江路695号
  其他国家或者地区的居留权情况：未有
  邹欣航系邹支农与欧洋的儿子。邹欣航于2021年9月23日与邹支农、欧洋和邹咏航签订了《一致行动协议》，成为公司实际控制人的一致行动人。因邹欣航系限制民事行为能力人，相关法律行为由其法定监护人邹支农和欧洋代理。
  三、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况
  截至本报告书披露日，信息披露义务人不存在持有、控制其他境内或境外上
市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况。
  四、信息披露义务人最近五年受处罚、涉及诉讼或仲裁的情况
  截至本报告书披露日，信息披露义务人最近五年不存在受行政处罚、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情况。
            第三节 权益变动目的
  一、本次权益变动的原因及目的
  2021 年 9 月 23 日，信息披露义务人邹支农分别与其女邹咏航、其子邹欣航
签订了《股权转让协议》，约定邹支农将其持有的天孚仁和 40%股权转让给邹咏航和邹欣航，其中 20%转让给邹咏航，20%转让给邹欣航。
  本次权益变动系控股股东内部持股比例在实际控制人家族成员之间进行的调整，是为了进一步优化家族内部成员的股权结构。
  二、信息披露义务人未来 12 个月内持股计划
  截至本报告书签署之日，信息披露义务人未有明确计划、协议或安排在未来12 个月内增加或继续减少其在天孚通信中拥有的权益，若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。
            第四节 权益变动方式
  一、本次权益变动前后信息披露义务人拥有上市公司权益的情况
  （一）本次权益变动前
  本次权益变动前，信息披露义务人邹支农先生持有天孚仁和 80%的股份，天孚仁和持有上市公司无限售流通股 153,469,829 股，占上市公司总股本的 39.30%，因此邹支农先生在本次权益变动前通过天孚仁和间接持有天孚通信 31.44%股权。
  本次权益变动前，上市公司股权控制关系如下所示：
                            邹支农                          欧洋
                                80%                    20%    56.54%
                  苏州天孚仁和投资管理有限公司        苏州追梦人投资管理有限公司
                                  39.30%                      1.23%
                                    苏州天孚光通信股份有限公司
  （二）本次权益变动后
  2021 年 9 月 23 日，信息披露义务人邹支农分别与邹咏航、邹欣航签订了《股
权转让协议》，邹支农将其持有的天孚仁和 40%股份转让给邹咏航和邹欣航，其中 20%转让给邹咏航，20%转让给邹欣航。
  本次权益变动后，信息披露义务人邹支农持有天孚仁和 40%的股份，天孚仁和持有上市公司无限售流通股 153,469,829 股，占上市公司总股本的 39.30%，因此邹支农先生在本次权益变动后通过天孚仁和间接持有天孚通信 15.72%股权。
  本次权益变动后，上市公司股权控制关系如下所示：
                      邹支农    邹咏航    邹欣航      欧洋
                          40%        20%      20%      20%  56.54%
              苏州天孚仁和投资管理有限公司        苏州追梦人投资管理有限公司
                            39.30%                      1.23%
                                苏州天孚光通信股份有限公司
  二、本次权益变动涉及相关协议的主要内容
  （一）《股权转让协议》主要内容
  2021 年 9 月 23 日，邹支农分别与邹咏航、邹欣航签订了《股权转让协议》，
主要内容如下：
  （1）邹支农与邹咏航的协议
  出让方：邹支农
  受让方：邹咏航
  出让方与受让方经协商一致，就苏州天孚仁和投资管理有限公司股权转让事宜达成协议如下：
  1、出让方将其持有天孚仁和的股权中的32万元（占天孚仁和注册资本的20%）（其中实缴 32 万元）以 0 万元的价格转让给受让方。
  2、本协议生效后，出让方在天孚仁和股权相应的权利义务债权债务转让至受让方。
  3、本协议经出让方与受让方签字之日起生效。
  （2）邹支农与邹欣航的协议
  出让方：邹支农
  受让方：邹欣航
  出让方与受让方经协商一致，就苏州天孚仁和投资管理有限公司股权转让事宜达成协议如下：
  1、出让方将其持有天孚仁和的股权中的32万元（占天孚仁和注册资本的20%）（其中实缴 32 万元）以 0 万元的价格转让给受让方。
  2、本协议生效后，出让方在天孚仁和股权相应的权利义务债权债务转让至受让方；鉴于受让方为未成年人，其股东义务由其法定代理人邹支农、欧洋代为行使并承担。
  3、本协议经出

[2021-09-24] (300394)天孚通信:详式权益变动报告书
    苏州天孚光通信股份有限公司
        详式权益变动报告书
上市公司名称：苏州天孚光通信股份有限公司
住所：苏州高新区长江路 695 号
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：天孚通信
股票代码：300394
信息披露义务人之一
姓名：邹咏航
住所：广东省深圳市南山区*******
通讯地址：江苏省苏州市高新区长江路 695 号
股份变动性质：股份增加（一致行动人之间股份转让）
信息披露义务人之二
姓名：邹欣航
住所：江苏省苏州市工业园区*******
通讯地址：江苏省苏州市高新区长江路 695 号
股份变动性质：股份增加（一致行动人之间股份转让）
                      签署日期：2021年9月24日
                信息披露义务人声明
  （一）本报告系信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号－权益变动报告书》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号－上市公司收购报告书》等相关法律法规、部门规章编写。
  （二）信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。
  （三）依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号－权益变动报告书》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号－上市公司收购报告书》等相关法律法规的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在苏州天孚光通信股份有限公司拥有权益的股份变动情况。
  （四）截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少在苏州天孚光通信股份有限公司拥有权益的股份。
  （五）本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权其他人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或说明。
  （六）信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
  （七）本次权益变动为信息披露义务人受让邹支农转让其持有的天孚仁和股份，并签署《一致行动协议》导致的，属于一致行动人之间的股权转让，信息披露义务人及其一致行动人合计持有的公司股份未发生变化，符合《上市公司收购管理办法》第十七条第二款之“前述投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的，还应当聘请财务顾问对上述权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。”的规定，可免于聘请财务顾问对权益变动报告书所披露的内容出具核查意见。
                    目  录
第一节 释义...... 4
第二节 信息披露义务人介绍...... 5
第三节 权益变动目的...... 8
第四节 权益变动方式...... 9
第五节 资金来源...... 13
第六节 后续计划...... 14
第七节 本次权益变动对上市公司的影响分析...... 16
第八节 与上市公司之间的重大交易...... 18
第九节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ...... 19
第十节 其他重大事项...... 20
第十一节 信息披露义务人声明...... 21
第十二节 备查文件...... 22
附表 详式权益变动报告书...... 23
                第一节 释义
  本权益变动报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下特定含义：
信息披露义务人              指  邹咏航、邹欣航
天孚通信/上市公司/公司      指  苏州天孚光通信股份有限公司
天孚仁和                    指  苏州天孚仁和投资管理有限公司
苏州追梦人                  指  苏州追梦人投资管理有限公司
中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会
深交所                      指  深圳证券交易所
本报告/本报告书            指  苏州天孚光通信股份有限公司详式权益变动报告书
《股权转让协议》          指    邹支农与邹咏航、邹欣航于 2021 年 9 月 23 日分别签署
                                的《苏州天孚仁和投资管理有限公司股权转让协议》
《一致行动协议》          指    邹支农、欧洋与邹咏航、邹欣航于 2021 年 9 月 23 日签
                                订的《一致行动协议》
本次权益变动                指  邹支农将其持有的天孚仁和 40%的股权分别转让 20%给
                                邹咏航、20%给邹欣航
《公司章程》                指  《苏州天孚光通信股份有限公司章程》
《公司法》                  指  《中华人民共和国公司法》
《证券法》                  指  《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》            指  《上市公司收购管理办法》
元                          指  人民币元
  注：本报告书中部分合计数与各加数直接相加之和，如存在尾数差异，系四舍五入形成。
          第二节 信息披露义务人介绍
  一、信息披露义务人基本情况
姓名                              邹咏航                      邹欣航
曾用名                            邹遥                        无
性别                                女                          男
国籍                              中国                        中国
身份证号码                  2203021995********          3205012010********
其他国家或地区的居留权              无                          无
住所                    广东省深圳市南山区*******  江苏省苏州市工业园区*******
通讯地址                            江苏省苏州市高新区长江路 695 号
备注：邹欣航系限制民事行为能力人，相关法律行为由其法定监护人邹支农和欧洋代理
  二、信息披露义务人最近五年主要任职情况
  （一）信息披露义务人之一：邹咏航
  邹咏航最近五年未在任何单位担任董事、监事或高级管理人员职务，在本次股权转让前，未在任何单位直接或间接持有股权。
  （二）信息披露义务人之二：邹欣航
  邹欣航为限制民事行为能力人，无任职情况，在本次股权转让前，未在任何单位直接或间接持有股权。
  三、信息披露义务人最近五年受过相关处罚的情况
  截至本报告书签署日，信息披露义务人最近五年内未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
  四、信息披露义务人控制的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况说明
  截至本报告书签署之日，在本次权益变动后，信息披露义务人邹咏航持有天孚仁和 20%股权，信息披露义务人邹欣航持有天孚仁和 20%股权。除此以外，信息披露义务人无控制或参股的其他核心企业。
  五、信息披露义务人及一致行动人情况
  在本次权益变动前，邹支农和欧洋为公司的实际控制人；2021 年 9 月 23 日，
邹支农、欧洋与邹咏航、邹欣航签订了《一致行动协议》，增加邹咏航和邹欣航为公司实际控制人的一致行动人。其中邹支农与欧洋是夫妇关系，信息披露义务人邹咏航与邹欣航分别系邹支农与欧洋的女儿与儿子。
  （一）姓名：邹支农
  性别：男
  国籍：中国
  身份证号：2201021968********
  住所：江苏省苏州市工业园区*******
  通讯地址：江苏省苏州市高新区长江路695号
  其他国家或者地区的居留权情况：未有
  邹支农先生系信息披露义务人邹咏航与邹欣航的父亲。
  （二）姓名：欧洋
  性别：女
  国籍：中国
  身份证号：2201021968********
  住所：江苏省苏州市工业园区*******
  通讯地址：江苏省苏州市高新区长江路695号
  其他国家或者地区的居留权情况：未有
  欧洋女士系信息披露义务人邹咏航与邹欣航的母亲。
  六、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况
  截至本报告书披露日，信息披露义务人不存在持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况。
  七、信息披露义务人在股权、资产、业务、人员等方面的关系
  上市公司实际控制人为邹支农、欧洋夫妇；信息披露义务人邹咏航为邹支农与欧洋的女儿、信息披露义务人邹欣航为邹支农与欧洋的儿子，邹咏航与邹欣航系姐弟关系。
  本次权益变动后，邹咏航、邹欣航通过天孚仁和间接持有上市公司的股权，为上市公司实际控制人邹支农、欧洋的一致行动人。
  本次权益变动后，公司股权控制关系如下图所示：
                      邹支农    邹咏航    邹欣航      欧洋
                          40%        20%      20%      20%  56.54%
              苏州天孚仁和投资管理有限公司        苏州追梦人投资管理有限公司
                              39.30%                      1.23%
                                苏州天孚光通信股份有限公司
        第三节 权益变动目的及履行程序
  一、本次权益变动的原因及目的
  2021 年 9 月 23 日，信息披露义务人邹咏航与邹欣航分别与邹支农签订了《股
权转让协议》，约定邹支农将其持有的天孚仁和 40%股权转让给邹咏航和邹欣航，其中 20%转让给邹咏航，20%转让给邹欣航。
  邹咏航系邹支农先生的女儿，邹欣航系邹支农先生的儿子。本次权益变动系控股股东内部持股比例在实际控制人家族成员之间进行的调整，是为了进一步优化家族内部成员的股权结构。
  二、信息披露义务人未来 12 个月内持股计划
  截至本报告书签署之日，信息披露义务人未有明确计划、协议或安排在未来12 个月内增加或继续减少其在天孚通信中拥有的权益，若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。
  三、信息披露义务人做出本次权益变动决定所履行的授权或审批程序
  信息披露义务人为自然人，其做出本次权益变动决定无需履行相关程序。
            第四节 权益变动方式
  一、本次权益变动前后信息披露义务人拥有上市公司权益的情况
  （一）本次权益变动前
  本次权益变动前，信息披露义务人邹咏航与邹欣航未直接或间接持有上市公司股份。
  （二）本次权益变动后
  2021 年 9 月 23 日，信息披露义务人邹咏航与邹欣航分别与邹支农签订了《股
权转

[2021-08-27] (300394)天孚通信:关于部分股票期权注销完成的公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-067
        苏州天孚光通信股份有限公司
      关于部分股票期权注销完成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）本次注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权合计80,000份，涉及人数2人。
  2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次股票期权注销事宜已于近期办理完成。
  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 20 日召
开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，独立董
事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 24 日披
露的《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2021-066）。
    一、本次注销部分股票期权的完成情况
    1、本次注销股票期权的原因
    由于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权 2 名激励对
象因个人原因离职，根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定，离职人员不具备激励对象资格，故注销上述 2 名离职人员已获授但尚未行权的股票期权合计 8 万份。
    2、本次注销股票期权的申请及办理
    近日，公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交了注销上述股票期权的申请，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销事宜已于近日办理完成。
    本次股票期权注销对公司股本不造成影响。
    特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                            2021 年 8 月 27 日

[2021-08-24] (300394)天孚通信:监事会决议公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-062
          苏州天孚光通信股份有限公司
        第四届监事会第四次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、监事会会议召开情况
    苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）第四届
监事会第四次会议通知于 2021 年 8 月 10 日以电子邮件方式发出，会议于 2021
年 8 月 20 日以现场方式召开。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定。会议由监事会主席王显谋先生主持，审议通过以下各项议案及事项，并形成决议。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于公司 2021 年半年度报告及摘要的议案》
    经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司 2021 年半年度报告的程序符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《2021 年半年度报告全文》、《2021
年半年度报告摘要》（公告编号：2021-064）。
    2、审议通过了《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
告的议案》
    经审议，监事会认为：公司 2021 年半年度募集资金的存放与使用符合中国
证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在变相改变募集资金投向，损害股东利益，违反相关规定之情形。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《2021 年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》（公告编号：2021-065）。
    3、审议通过了《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股
票期权的议案》
    经审议，监事会认为：公司本次注销部分已授予股票期权的相关程序和数量，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》中的相关规定，履行了必要的审核程序，同意对预留授予股票期权 8 万份予以注销。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于注销 2018 年股票期权与限制
性股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2021-066）。
    三、备查文件
    经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第四次会议决议。
    特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司监事会
                                            2021 年 8 月 23 日

[2021-08-24] (300394)天孚通信:董事会决议公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-061
          苏州天孚光通信股份有限公司
        第四届董事会第四次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）第四届
董事会第四次会议通知于 2021 年 8 月 10 日以电子邮件方式发出，会议于 2021
年 8 月 20 日以现场与通讯相结合的方式召开。应参加会议董事 9 人，实际参加
会议董事 9 人，公司监事、高级管理人员参加了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定。会议由董事长邹支农先生主持，审议通过以下各项议案及事项，并形成决议。
    二、董事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于公司 2021 年半年度报告及摘要的议案》
    董事会审议了《公司2021年半年度报告》及《公司2021年半年度报告摘要》，董事会全体成员一致认为公司 2021 年半年度报告真实、准确、完整地反映了公司 2021 年半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，披露的信息真实、准确、完整。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《2021 年半年度报告全文》、《2021
年半年度报告摘要》（公告编号：2021-064）。
    2、审议通过了《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
告的议案》
    公司 2021 年半年度募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易
所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在变相改变募集资金投向，损害股东利益，违反相关规定之情形。
    独立董事发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《2021 年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》（公告编号：2021-065）。
    3、审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及规范性文件的最新规定，结合《公司章程》中对外担保相关内容的修订，公司相应修订了《对外担保管理制度》。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《对外担保管理制度》。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    4、审议通过了《关于注销 2018 年股票期权与限制性股票激励计划部分股
票期权的议案》
    由于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权 2 名激励对
象因个人原因离职，拟对上述股票期权进行注销。注销完成后，2018 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权的激励对象人数由 9 人调整为 7 人；预留授予股票期权的数量由 21 万份调整为 13 万份。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于注销 2018 年股票期权与限制
性股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2021-066）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第四次会议决议；2、经独立董事签署的关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见；特此公告。
                                苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                    2021年8月23日

[2021-08-24] (300394)天孚通信:2021年半年度报告主要财务指标
    基本每股收益: 0.3596元
    每股净资产: 5.5053元
    加权平均净资产收益率: 7.06%
    营业总收入: 4.90亿元
    归属于母公司的净利润: 1.38亿元

[2021-07-30] (300394)天孚通信:关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-060
                苏州天孚光通信股份有限公司
    关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
  1、本次解除限售的股份为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”、“天孚通信”）向特定对象发行的股份，本次解除限售的股份数量为 33,164,555股，占公司总股本的 8.4926%；本次解除限售股份实际可上市流通数量为
33,164,555 股，占公司总股本的 8.4926%。
  2、本次解除限售的股份上市流通日期为 2021 年 8 月 4 日（星期三）。
    一、本次申请解除限售股份概况
  1、本次申请解除限售股份取得情况
  经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2747 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股股票 18,424,753 股，发行价格为每股 42.66 元，共计募集资金人民币 785,999,962.98 元，扣除与发行有关的费用人民币 8,953,230.56 元
（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 777,046,732.42 元。2021 年 1 月 14
日，保荐机构华泰联合证券有限责任公司在按规定扣除相关费用以后已将募集
资金余额划付至向公司账户。2021 年 1 月 15 日，公证天业会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了《验资报告》（苏公 W[2021]B003 号），对公司截至 2021 年 1
月 14 日的募集资金到账情况进行了审验确认。本次新增股份已于 2021 年 2 月 4
    日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。
        本次拟解除限售的 16 名股东取得公司股份情况如下：
序                  发行对象名称                  获配股数（股）    获配金额      限售期
号                                                                    （元）      （月）
 1  财通基金管理有限公司                            2,203,469    93,999,987.54      6
 2  太平资管-兴业银行-太平资产定增 18 号（利鼎）资  1,875,293    79,999,999.38      6
    管产品
 3  博时基金管理有限公司                            1,453,352    61,999,996.32      6
 4  汇安基金管理有限责任公司                        1,406,469    59,999,967.54      6
 5  厦门招商金圆股权投资合伙企业（有限合伙）        1,406,469    59,999,967.54      6
 6  广发基金管理有限公司                            1,101,734    46,999,972.44      6
 7  中信证券股份有限公司                            1,054,852    44,999,986.32      6
 8  陕西高端装备制造产业投资基金合伙企业（有限合    937,646    39,999,978.36      6
    伙）
 9  武汉华实浩来资产管理合伙企业（有限合伙）        937,646    39,999,978.36      6
10  大家资产-民生银行-大家资产-盛世精选 2 号集合    937,646    39,999,978.36      6
    资产管理产品（第二期）
11  中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统保险股票      937,646    39,999,978.36      6
    定增组合
12  磐厚蔚然（上海）资产管理有限公司-磐厚蔚然智慧    937,646    39,999,978.36      6
    精选私募证券投资基金
13  申万宏源证券有限公司                            937,646    39,999,978.36      6
14  中信建投证券股份有限公司                        937,646    39,999,978.36      6
15  华夏基金管理有限公司                            937,646    39,999,978.36      6
16  鹏华基金管理有限公司                            421,947    18,000,259.02      6
                      合计                          18,424,753  785,999,962.98    /
        2、向特定对象发行股票后至本公告披露日公司总股本变化情况
        （1）2020 年 10 月 22 日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监
    事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股票激
    励计划部分限制性股票的议案》，由于 1 名限制性股票激励对象因个人原因离职，
    对授予的 2.1 万股限制性股票予以回购注销。2021 年 2 月 8 日，公司召开的 2021
    年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销 2018 年股票期权与限制性股
票激励计划部分限制性股票的议案》，2021 年 4 月 14 日，公司办理完成了上述
授予的 2.1 万股限制性股票的回购注销手续。具体参见公司于 2021 年 4 月 14 日
在巨潮资讯网披露的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2021-032）。
  （2）2021 年 1 月 22 日，公司召开第四届董事会第二次临时会议、第四届
监事会第一次临时会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。由于 1 名限制性股票激励对象因个人原因离职，对授予的 2.1 万限制性股票予以回
购注销。2021 年 2 月 8 日，公司召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2021 年 4 月 14 日，公司办理完成了
上述授予的 2.1 万股限制性股票的回购注销手续。具体参见公司于 2021 年 4 月
14 日在巨潮资讯网披露的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2021-032）。
  （3）2021 年 4 月 21 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事
会第三次会议，并于 2021 年 5 月 14 日召开了 2020 年年度股东大会，审议通过
了《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。公司拟
以总股本 216,950,663 股为基数，以资本公积金转增股本，每 10 股转增 8 股，
合计转增173,560,530股，本次转增股本完成后，公司总股本将增加至390,511,193
股。公司于 2021 年 6 月 17 日在巨潮资讯网披露了《2020 年年度权益分派实施
公告》（公告编号：2021-050），本次权益分派实施完成后，公司总股本由216,950,663 股变更至 390,511,193 股。
  截至本公告披露日，公司总股本为 390,511,193 股，其中，限售条件流通股70,580,426 股，占公司总股本的 18.07%；无限售条件流通股 319,930,767 股，占公司总股本的 81.93%。
    3、本次拟解除限售的 16 名股东持有的限售股份数量调整情况
  上述资本公积金转增股本完成后，本次拟解除股份限售的 16 名股东持有的
  限售股份数量相应的调整如下：
                                                              单位：股
序                      发行对象名称                      转增前持有限售  转增后持有限
号                                                            股份数量      售股份数量
 1  财通基金管理有限公司                                    2,203,469      3,966,245
 2  太平资管-兴业银行-太平资产定增 18 号（利鼎）资管产品    1,875,293      3,375,527
 3  博时基金管理有限公司                                    1,453,352      2,616,033
 4  汇安基金管理有限责任公司                                1,406,469      2,531,644
 5  厦门招商金圆股权投资合伙企业（有限合伙）                1,406,469      2,531,644
 6  广发基金管理有限公司                                    1,101,734      1,983,120
 7  中信证券股份有限公司                                    1,054,852      1,898,734
 8  陕西高端装备制造产业投资基金合伙企业（有限合伙）        937,646        1,687,763
 9  武汉华实浩来资产管理合伙企业（有限合伙）                937,646        1,687,763
10  大家资产-民生银行-大家资产-盛世精选 2 号集合资产管理      937,646        1,687,763
    产品（第二期）
11  中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统保险股票定增组合      937,646        1,687,763
12  磐厚蔚然（上海）资产管理有限公司-磐厚蔚然智慧精选私      937,646        1,687,763
    募证券投资基金
13  申万宏源证券有限公司                                    937,646        1,687,763
14  中信建投证券股份有限公司                                937,646        1,687,763
15  华夏基金管理有限公司                                    937,646        1,687,763
16  鹏华基金管理有限公司                                    421,947        759,504
                          合计                              18,424,753      33,164

[2021-07-20] (300394)天孚通信:第四届董事会第六次临时会议决议公告
证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-057
          苏州天孚光通信股份有限公司
      第四届董事会第六次临时会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
    苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次临
时会议通知于 2021 年 7 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 7 月 20
日以现场与通讯相结合的方式召开。应参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 9人，公司监事、高级管理人员参加了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的规定。会议由董事长邹支农先生主持，审议通过以下议案及事项，并形成决议。
    二、董事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票、信用证方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》
    为提高募集资金使用效率，降低资金使用成本，公司拟在 2020 年度向特定
对象发行股票募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）、信用证等方式支付募集资金投资项目所需资金，并定期从募集资金专户划转等额资金至一般账户，该部分等额置换资金视同募集资金投资项目使用资金。
    独立董事发表了同意的独立意见。
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于公司使用银行承兑汇票、信用证方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：
2021-059）。
    三、备查文件
    1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第六次临时会议决议；
    2、经独立董事签署的关于第四届董事会第六次临时会议相关事项的独立意见；
    特此公告。
                                    苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                        2021年7月20日

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