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证券经纪商主要有哪些内容

日期:2022-07-29 11:19:28 来源:互联网

证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。证券经纪商经审查符合要求后,才能接受委托。

证券经纪商过程中具体包括:(1)验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实,证券经纪商审单主要是检查客户填写的委托单。(2)查验资金及证券。在不采用信用交易的情况下,投资者必须用自己账户上的资金买入证券,或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此,证券经纪商在受理客户委托买卖证券时,要查验证实客户的资金及证券。

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