证券市场自律性组织

日期：2019-03-13 10:10:55 来源：互联网

证券市场自律是证券市场规范化建设的重要手段，证券市场自律是证券市场管理的一种方式。所谓自律，是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场法律法规和政策的指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德实行自我管理和自我约束的行为。目前，我国证券业自律组织主要包括证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算公司。证券市场自律性组织

(1)证券交易所自律管理。我国《证券法》第一百零二条规定:“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”我国《证券法》在借鉴他国经验的基础上，将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所，从而确认了证券交易所的组织特性和监管特性。根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

(2)证券业协会的自律管理。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的证券业自律组织。随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量，成为市场监管的必要组成部分，也是行业保护共同利益的必然要求。在业内的凝聚力、权威性得到加强，自身专业化素质得到提高，在我国行业协会中也是职能作用发挥较充分的行业自律组织之一。证券市场自律性组织

(3)证券登记结算公司的自律管理。中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。证券市场自律性组织

可以说，我国的证券市场及其监管体系从无到有，经历了漫长的过程，虽然还未达到完全成熟，但现行的证券监管体制已初具规模，并已取得一定的成就。

随着我国证券投资规模的不断扩大和证券市场的日益发展，如何尽快和完备地建立起我国有效的证券市场监管体系已是摆在面前的重要课题。这个问题不解决好，将直接影响我国证券市场的健康发展。目前，我国的证券市场正处在探索性阶段向规范化阶段转化的重要时期，必须针对其中依然存在的种种问题和市场失灵现象，不断调整和改善现有的证券监管体制:一方面要不断加快和强化法治建设，进一步完善市场体系，加强监管力度;另一方面要提高证券业的自律化管理水平，引导和帮助建立健全各类专业化协会和组织，制定完备的行业规范和职业道德准则，加强法治观念和自律管理的意识，逐步规范各种形式的投资交易行为，将法律、行政、社会和自律等各种管理监仔方式进行有效的结合，使我国的证券市场真正成为一个公平、公正和公开的市场，使其向健康和成熟的方向发展。证券市场自律性组织

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