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证券自律监管

日期:2019-01-17 16:43:57 来源:互联网
    证券自律监管。自律是相对于他律而言的。自律强调的是在同一行业中由该行业的从业人员组织,共同制定规则,并以此约束该行业中的行为,实现行业内部的自我管理和监督,保护行业中各方的利益。证券自律监管即是在证券行业中,由证券从业者自发组织并制定行业规则,以进行自我规范、自我管理的证券业监管方式。在自律监管的监管形式下.由自律组织承担监管的职责,自律组织主要包括证券交易所和证券业协会。证券自律监管
    证券自律监管,从证券行业的发展过程来看,证券业自律监管早于政府监管而存在。美国早在18世纪就存在证券经纪商结成的自律组织;英国在1986年《金融服务法》颁布之前的相当长的时间内没有证券管理的专门部门。目前,各主要证券市场,在实现政府监管的同时,根据证券市场的特殊性,结合所在地区的实际情况,采取不同程度的自律监管,与政府监管一起共同作用于证券市场的健康发展。证券自律监管
 
 
 
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