约束机制

日期：2019-01-17 16:39:58 来源：互联网

约束机制。(一)规章、规则审查规章、规则的制定是法律赋予证券监管机构的法定权限。但是同时，证券监管机构制定的规章、规则应该接受全国人大常委会的审查，通过人大监督使该立法更加公正，符合市场的要求。根据宪法的规定，全国人大常委会有权监督国务院及其各部委的工作，包括对证监会执法工作的监督。约束机制

(二)监管公开

《证券法》第184条规定:“国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。”“国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。”证券监管机构的监管公开，包括两方面的内容:一是行为规则的公开;二是处罚决定的公开。约束机制，行为规则公开，才能使证券市场的所有参与者都知晓并遵照执行，才能使证券监管机构的运行具有透明度，避免“暗箱操作”，将监管行为置于阳光之下;处罚决定公开，既便利当事人行使其权利，保障当事人申请复议或者直接向人民法院提起诉讼的权利，也能教育其他的证券市场参与者，并保障正常的证券交易秩序。约束机制

总而言之，监管公开将证券监督机构的监管行为充分暴露在阳光之下，保障证券监管行为、处罚行为的透明度，以及当事人和其他证券市场参与者的知悉权利，同时也便于其他社会力量，诸如社会舆论、社会媒体等参与到监管过程中，保障证券市场的健康、有序运行。约束机制

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