证券公司的业务范围有哪些

日期：2019-01-16 09:21:07 来源：互联网

证券公司的业务范围。(证券法)第125条规定了7类证券业务，分别为证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务。原(证券法)第119条规定，国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并由国务院证券监督管理机构按照其分类颁发业务许可证。经纪类证券公司经证券监督管理机构批准，从事证券经纪业务。综合类证券公司经证券监督管理机构的批准，在核定范围内从事证券相关业务。

现行《证券法》第125条规定，证券公司经批准，可以从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务。区分经纪类和综合类证券公司的意义主要在于控制证券公司的经营风险，对综合类证券公司设定更严格的条件。证券公司的业务范围

现行(证券法》取消了关于证券公司实行分类管理的条款，笔者认为.这是我国放松而非废止对证券公司的分类管理规则。

一方面，证券公司分类管理的规定已执行数年，大多数证券公司依然按照分类管理规则运行。从现行《证券法》实施的情况来看，证券监督管理机构也没有要求证券公司进行调整。另一方面，法律没有明令废止证券公司分类管理，现行《证券法》相关条款依然显示出对分类管理的延续。如(证券法)第127条即根据证券公司营业范围而设置了不同的公司设立条件。笔者认为，取消原来明确采取的分类管理，更多地是为了适应证券公司业务多样化趋势。现行《证券法》将证券投资咨询、与证券交易和投资活动有关的财务顾问、证券资产管理等明确地纳人证券公司的营业范围，承认证券业内的“混业经营”，似无法清晰地将证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。证券公司的业务范围

但从证券公司主要营业活动来看，依然可以相对地划分为主要从事经纪业务的证券公司和主要从事其他业务的证券公司。按照证券公司业务范围进行辅助分类，依然具有一定的实际意义。证券公司的业务范围

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