证券公司法律特征

日期：2019-01-16 09:11:57 来源：互联网

证券公司特征。证券公司与普通公司具有许多共同属性，但作为专门从事证券经营业务的商业组织，证券公司属于特别法上的公司，具有以下特殊属性: (一)经营业务的特殊性证券公司是专门从事证券经营业务以及其他相关业务的商业组织。根据(证券法)第125条的规定，证券公司经批准，可以从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他证券业务。证券公司特征

证券公司也属于商业组织，证券业务同样具有服务业的性质，但其服务对象和业务性质明显不同于普通公司。在业务性质方面，证券服务业务具有很强的专业性，也具有更高的风险性，不宜将证券业混同于普通商业活动。在服务对象方面，证券公司主要是面向证券发行人、基金管理公司和投资者。投资者是证券公司的重要服务对象，但往往缺乏专业知识，很容易受到损失;投资者是证券市场健康发展的基础，更是法律给予特别保护的社会群体。在此情况下，将证券经营业务规定为特种营业并交给证券公司专门办理，有助于最大限度地保护投资者权益，有助于预防和化解金融风险，有助于稳定证券市场秩序。

(二)设立程序的特珠性

在我国设立证券公司应当首先符合《公司法》规定的条件和程序，同时还要符合《证券法》的相关规定。根据《证券法》的规定，设立证券公司除要履行《公司法》规定的登记程序外，还应当办理前置批准程序和登记后的许可程序。所谓前置批准程序，是指申请人申请设立证券公司时，必须首先向国务院证券监管机构提出设立申请;证券监管机构根据审慎监管原则作出批准决定后，申请人才能向公司登记机关提出申请设立登记。所谓登记后许可程序，是指证券公司取得企业法人营业执照后，必须向证券监管机构申请取得经营证券业务的许可证。没有完成前置审批程序的，任何人不得设立证券公司;没有履行登记后许可程序的，任何人不得经营证券业务。证券公司特征

(三)设立条件的特珠性

由于证券公司从事特种营业，经营风险相对较高，要对社会公众承担更高程度的注意义务。(证券法)提高了证券公司最低注册资本限额的标准，根据证券公司从事的曹业种类，证券公司最低注册资本限额分别为5000万元、1亿元和5亿元。除了最低注册资本限额以外，《证券法》还规定，证券公司主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于2亿元人民币。严格规定证券公司的设立条件，可以增强证券公司责任心和抗风险能力，还有助于保护投资者利益。

(四)会司管理的特珠性

根据《证券法》等法律法规的规定，证券公司自主管理必须受到严格限制。例如，证券公司必须具有完善的风险管理和内部控制制度，公司财务和风险控制指标必须满足证券监管机构的要求，相关业务操作必须长期保留相关记录。在自主经营权方面，对净资本或者其他风险控制指标不合格的证券公司，证券监管机构有权责令限期整改，并有权区别不同情况对证券公司采取特别措施。证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。证券公司特征

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