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证券交易监管

日期:2019-01-15 16:06:28 来源:互联网
    证券交易监管。证券交易所对证券交易活动的监管,通过制定交易规则、公布交易信息、进行实时监控、采取技术性停牌或者临时停市的措施来实现。    依法制定业务规则    《证券法》第118条规定:“证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。’依此,证券交易所拥有制定规则的权力。证券交易监管
    1.制定上市规则。证券交易所上市规则具有相当大的独立性,而非对证监会相关规章的细化。依《证券交易所管理办法》(2001年修订)第51条之规定,证券交易所应当根据有关法律、行政法规制定具体的上市规则。证券交易监管
    依《证券法》第118条之规定,《上海证券交易所股票上市规则)与(深圳证券交易所股票上市规则)都对上市规则作了详细规定。从理论上讲,两大证券交易所可以依其自身定位.制定具有实质差异的上市规则,但其内容实际上基本相同。证券交易监管
    2.制定交易规则。依(证券交易所管理办法)(2001年修订)第30条之规定,证券交易所应当制定具体的交易所规则。证券交易监管
为适应《证券法》的规定,我国两大证券交易所分别制定了《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》,对证券交易规则作了详细规定。
    3.制定会员管理规则。依(证券交易所管理办法)(2001年修订)第40条之规定,证券交易所应当制定具体的会员管理规则。我国两大证券交易所分别根据《证券法》和《证券交易所管理办法》制订了相关会员管理规则。证券交易监管
    4.制定其他有关业务规则。除上述业务规则以外,证券交易所在监管职权范围内,还可制定其他有关业务规则,如2006年5月20日发布的(沪市股票上网发行资金申购实施办法)。
    (二)对证券交易实行实时监控
    证券价格随时变化,因而证券投资风险始终存在。为了能够对证券交易市场进行有效监管,维护证券市场秩序,以保障其合法运行,有必要对证券交易实行实时监控。对此,我国《证券法》第115条第1款规定:“证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。”证券交易监管
    实时监控.是证券交易所对交易情况和交易秩序进行即时、全面的监控。实时监控的范围广泛,既包括与证券信息有关的各种情况的监控,又包括对各种异常情况的监控,还包括对进人证券交易所参与交易的从业人员的监控。目前,沪深证券交易所依托电子竞价交易系统,建立了比较完善的市场实时监控系统。通过市场实时监控,证券交易所可以及时地发现不正常的交易行为,判断导致不正常交易行为的原因,协助进一步的调查和分析。因此,加强监控技术开发以提高监控的准确性和有效性,也是当务之急。证券交易监管
    市场实时监控是利用证券交易所处于市场一线地位的优势,充分发挥证券交易所的一线监管功能,及时发现可能的市场操纵行为。要强化证券交易所一线的市场实时监控,中国证监会必须注意对证券交易所记录审计工作和计算机实时监控系统的效率和准确性进行评估。要特别重视分析证券交易所在其实时监控系统中所设置的参数,以确保市场监控系统能够得出有愈义的结果。根据已查获的市场操纵案例,分析证券交易所实时监控系统工作效果,不断监督证券交易所优化实时监控系统。同时,中国证监会也要注意对证券交易所实时监控记录档案的审查,评估证券交易所是否对实时监控发现的问题采取了适当的调查,并根据调查结果是否采取了必要的处理措施或向中国证监会报告。证券交易监管
 
 
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