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证券交易规则有哪些?证券交易的一般规则

日期:2019-01-05 16:44:28 来源:互联网
    证券交易规则。证券交易是高收益、高风险的投资活动,为了保证证券交易的有序进行,应该对证券交易加以适当监管。我国《证券法》对可交易的证券种类、证券转让、竞价规则、交易方式、信用交易、客户账户的保密、非法持券以及不正当交易等事项,设定了若干限制规则。    交易证券的合法性    (证券法)第37条第1款规定,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券;第2款规定,非依法发行的证券,不得买卖。该条款是对证券合法性的原则性规定,是证券发行规则的延伸,包含三方面识别标准,即依法发行、实际交付以及形式合法。证券交易规则
    依法发行,是指符合《证券法》以及其他法律法规规定的发行条件,并获得证监会和国务院授权部门的核准。“依法发行”是对发行人的限制,不是针对交易人的限制。
    1.监管机关核准证券发行申请后,发行人超比例、超限额发行证券的,发行人及承销商应当承担相应的贵任,善意第三人的交易利益不受违法发行证券的影响。证券交易规则
    2.已公开发行并上市的证券,应认定证券持有人为善意第三人。(证券法)第26条规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准发行决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的.应当予以撤销.停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。至于公开发行后已经上市的证券,证券监管机构是否有权决定撤销发行核准,以及如何处理证券持有人的利益.相关规定不明确。笔者认为,公开发行的证券已上市的,证券持有人亦为善意第三人,不应简单采取返还“发行价+利息”的做法.应当参照民法关于善意第三人保护的规定作出处理。证券交易规则
 
 
 
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