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金融市场一级市场业务

日期:2021-04-04 08:51:34 来源:互联网

金融市场一级市场业务在一级市场的交易中,金融市场公司是卖方,这种金融市场交易为其筹集资金。金融市场公司从事金融市场两类一级市场交易:公开发行(public offering)和私下募集(private placement)。顾名思义,金融市场公开发行涉及将证券销售给一般公众,金融市场而私下募集涉及针对特定买主的议定销售。

根据美国法律规定,在美国债务金融市场和权益的公开发行必须向证券交易委员会(Securities Exchange Commission,SEC)注册登记。这种注册要求企业在发售证券之前披露大量信息。公开发行的会计、法律和发售成本都非常大。

债务和权益通常被私下销售给人寿保险公司和共同基金等大型金融机构,金融市场部分原因是为了避免公开发行中繁多的法律规定和费用。这种金融市场私下募集不必向SEC注册,也无须承销商(专门向公众销售证券的投资银行)的介入。

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